證券從業(yè)資格考試多項選擇題

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1.證券的發(fā)行中,因虛假陳述致使投資者在證券投資中遭受損失的,發(fā)行人、承銷商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任,下列哪些人應(yīng)付連帶賠償責(zé)任? 
    A. 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理; 
    B. 承銷商的董事、監(jiān)事、經(jīng)理; 
    C. 出具證券投資咨詢意見的咨詢機構(gòu); 
    D. 出具法律意見書的律師事務(wù)所。 
    2.根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,經(jīng)紀(jì)類證券公司不得經(jīng)營哪些業(yè)務(wù)? 
    A.證券自營業(yè)務(wù)                   
    B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 
    C.證券承銷業(yè)務(wù)                   
    D. 證券融資業(yè)務(wù) 
    3、資本證券包括: 
    A、債券                  
    B、股票 
    C、金券                  
    D、基金券 
    4、證券市場的結(jié)構(gòu)分為                           
    A、證券交易所             
    B、發(fā)行市場 
    C、交易市場               
    D、證券營業(yè)部 
    5、根據(jù)《證券法》的規(guī)定,國家對證券公司實行分類管理,分為 
    A、綜合類證券公司         
    B、承銷類證券公司 
    C、經(jīng)紀(jì)類證券公司         
    D、自營類證券公司 
    6、某上市公司因出現(xiàn)法定情形被證券監(jiān)管部門決定暫停其股票上市,下列哪些情形符合暫停上市的規(guī)定? 
    A、股權(quán)分布發(fā)生變化; 
    B、公司不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況; 
    C、公司有重大違法行為; 
    D、公司最近二年連續(xù)虧損。 
    9、證券發(fā)行主體括    
    A、證券交易所         
    B、發(fā)行人 
    C、中介人              
    D、投資者 
    10、我國證券法規(guī)定,證券承銷業(yè)務(wù)采取 
    A、招標(biāo)方式           
    B、代銷方式 
    C、拍賣方式            
    D、包銷方式 
    
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