1．證券的發(fā)行中，因虛假陳述致使投資者在證券投資中遭受損失的，發(fā)行人、承銷商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，下列哪些人應(yīng)付連帶賠償責(zé)任？
A． 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理；
B． 承銷商的董事、監(jiān)事、經(jīng)理；
C． 出具證券投資咨詢意見的咨詢機構(gòu)；
D． 出具法律意見書的律師事務(wù)所。
2．根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司不得經(jīng)營哪些業(yè)務(wù)？
A．證券自營業(yè)務(wù)
B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D. 證券融資業(yè)務(wù)
3、資本證券包括：
A、債券
B、股票
C、金券
D、基金券
4、證券市場的結(jié)構(gòu)分為
A、證券交易所
B、發(fā)行市場
C、交易市場
D、證券營業(yè)部
5、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，國家對證券公司實行分類管理，分為
A、綜合類證券公司
B、承銷類證券公司
C、經(jīng)紀(jì)類證券公司
D、自營類證券公司
6、某上市公司因出現(xiàn)法定情形被證券監(jiān)管部門決定暫停其股票上市，下列哪些情形符合暫停上市的規(guī)定？
A、股權(quán)分布發(fā)生變化；
B、公司不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況；
C、公司有重大違法行為；
D、公司最近二年連續(xù)虧損。
9、證券發(fā)行主體括
A、證券交易所
B、發(fā)行人
C、中介人
D、投資者
10、我國證券法規(guī)定，證券承銷業(yè)務(wù)采取
A、招標(biāo)方式
B、代銷方式
C、拍賣方式
D、包銷方式
A． 發(fā)行人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理；
B． 承銷商的董事、監(jiān)事、經(jīng)理；
C． 出具證券投資咨詢意見的咨詢機構(gòu)；
D． 出具法律意見書的律師事務(wù)所。
2．根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司不得經(jīng)營哪些業(yè)務(wù)？
A．證券自營業(yè)務(wù)
B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．證券承銷業(yè)務(wù)
D. 證券融資業(yè)務(wù)
3、資本證券包括：
A、債券
B、股票
C、金券
D、基金券
4、證券市場的結(jié)構(gòu)分為
A、證券交易所
B、發(fā)行市場
C、交易市場
D、證券營業(yè)部
5、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，國家對證券公司實行分類管理，分為
A、綜合類證券公司
B、承銷類證券公司
C、經(jīng)紀(jì)類證券公司
D、自營類證券公司
6、某上市公司因出現(xiàn)法定情形被證券監(jiān)管部門決定暫停其股票上市，下列哪些情形符合暫停上市的規(guī)定？
A、股權(quán)分布發(fā)生變化；
B、公司不按規(guī)定公開其財務(wù)狀況；
C、公司有重大違法行為；
D、公司最近二年連續(xù)虧損。
9、證券發(fā)行主體括
A、證券交易所
B、發(fā)行人
C、中介人
D、投資者
10、我國證券法規(guī)定，證券承銷業(yè)務(wù)采取
A、招標(biāo)方式
B、代銷方式
C、拍賣方式
D、包銷方式
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