歷年真題第一章 證券市場(chǎng)概述
一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1．有價(jià)證券是（ ）的一種形式。
A．債務(wù)資本
B．權(quán)益資本
C．虛擬資本
D．商品證券
2．按證券的募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可分為（ ）。
A．固定收益證券和變動(dòng)收益證券
B．公募證券和私募證券
C．上市證券與非上市證券
D．國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券
3．證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)（ ）引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。
A．證券價(jià)格
B．證券發(fā)行數(shù)量
C．中介機(jī)構(gòu)
D．證券發(fā)行結(jié)構(gòu)
4．向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對(duì)寬松，不采用公示制度的證券是（ ）。
A．國(guó)際證券
B．特定證券
C．私募證券
D．固定收益證券
5．證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為（ ?。?。
A．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
B．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
C．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
D．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)
6．有價(jià)證券本身（ ?。?。
A．沒(méi)有價(jià)格，有價(jià)值
B．有使用價(jià)值，但沒(méi)有價(jià)值
C．沒(méi)有使用價(jià)值，但有價(jià)值
D．沒(méi)有價(jià)值，但有價(jià)格
7．證券的流動(dòng)性不能通過(guò)以下哪種方式實(shí)現(xiàn)?（ ）
A．貼現(xiàn)
B．記賬
C．交易
D．承兌
8．證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（ ?。?。
A．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
B．集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
C．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
9．關(guān)于社?；鸬南铝斜硎鲋?，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．全國(guó)社會(huì)保障基金可以投資股票和信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債
B．社?；鹬饕断驀?guó)債市場(chǎng)
C．全國(guó)社會(huì)保障基金委托單個(gè)管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10％
D．全國(guó)社會(huì)保障基金是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線
10．所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)對(duì)單個(gè)上市A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（ ?。?。
A．10％
B.33％
C．20％
D．49％
11．相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為“無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率”的證券是（ ?。?BR> A．中央政府債券
B．政府債券
C．政府機(jī)構(gòu)債券
D．中央銀行發(fā)行的債券
12．下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（ ?。?BR> A．對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買(mǎi)賣(mài)
B．可以買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換債券
C．可以買(mǎi)賣(mài)政府債券和金融債券
D．只可用自有資金投資證券
13．政府發(fā)行的證券品種一般為（ ?。?。
A．股票
B．權(quán)證
C．債券
D．期貨
14．下列關(guān)于企業(yè)年金的表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．企業(yè)年金不得購(gòu)買(mǎi)投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品
B．企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可短期債券回購(gòu)
C．企業(yè)年金的受托人可以指定專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資
D．企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險(xiǎn)基金
15．證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（ ?。?。
A．立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門(mén)
B．政府監(jiān)管部門(mén)
C．自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D．地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)
16．（ ?。┯?004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出了九個(gè)方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn)，被稱為“國(guó)九條”。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．國(guó)務(wù)院
C．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
D．國(guó)務(wù)院證券委
17．1929--1933年，資本主義國(guó)家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致美國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)走向（ ?。?。
A．同業(yè)經(jīng)營(yíng)
B．分業(yè)經(jīng)營(yíng)
C．交叉經(jīng)營(yíng)
D．混業(yè)經(jīng)營(yíng)
18．《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)明確提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為
B．嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益
C．完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理
D．完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)鍵的財(cái)務(wù)政策
19．美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國(guó)對(duì)金融監(jiān)管改革形成的共識(shí)主要體現(xiàn)在（ ?。?。
A．金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
B．對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定
C．限制高管年薪
D．金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)
20．美國(guó)最早的證券交易所是（ ）。
A．紐約證券交易所
B．芝加哥證券交易所
C．費(fèi)城證券交易所
D．波士頓證券交易所
21．自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以（ ?。橹饕繕?biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。
A．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化
B．投資者法人化
C．放松金融管制
D．分業(yè)經(jīng)營(yíng)
22．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（ ?。┱竭\(yùn)行。
A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1990年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月
23．（ ）于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，為資本市場(chǎng)新一輪改革和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。
A．國(guó)務(wù)院證券委
B．國(guó)務(wù)院
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
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