一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、按證券的募集方式不同，有價(jià)證券可分為（ ?。?。
A．上市證券和非上市證券
B．國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券
C．公募證券和私募證券
D．固定收益證券和變動(dòng)收益證券
2、 證券市場(chǎng)的基本功能不包括（ ?。?。
A．籌資一投資功能
B．資本定價(jià)功能
C．資本配置功能
D．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
3、 被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券是（ ?。?BR> A．政府債券
B．政府機(jī)構(gòu)債券
C．中央政府債券
D．中央銀行發(fā)行的證券
4、 QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶投資當(dāng)?shù)兀ā 。?BR> A．證券市場(chǎng)
B．基金市場(chǎng)
C．信托市場(chǎng)
D．房地產(chǎn)市場(chǎng)
5、 （ ），24名經(jīng)紀(jì)人約定每日在梧桐樹(shù)下聚會(huì)，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。該協(xié)議被稱(chēng)為“梧桐樹(shù)協(xié)定”。
A．1790年5月17日
B．1792年5月17日
C．1793年5月17日
D．1817年5月17日
6、 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括（ ）。
A．金融監(jiān)管的改革
B．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
C．國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)
D．金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
7、 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由（ ?。┦芾怼?BR> A．證券交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院
D．國(guó)家外匯管理局
8、 以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．上市公司股份回購(gòu)之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少
B．上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒(méi)有變化
C．上市公司配股之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加
D．上市公司增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加
9、 關(guān)于股票的永久性，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系．兩者是并存的關(guān)系
B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的
C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D．對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金．在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
10、 股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是（ ?。?，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格的。
A．供求關(guān)系
B．公司經(jīng)營(yíng)狀況
C．宏觀經(jīng)濟(jì)因素
D．政治因素
1、按證券的募集方式不同，有價(jià)證券可分為（ ?。?。
A．上市證券和非上市證券
B．國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券
C．公募證券和私募證券
D．固定收益證券和變動(dòng)收益證券
2、 證券市場(chǎng)的基本功能不包括（ ?。?。
A．籌資一投資功能
B．資本定價(jià)功能
C．資本配置功能
D．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
3、 被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券是（ ?。?BR> A．政府債券
B．政府機(jī)構(gòu)債券
C．中央政府債券
D．中央銀行發(fā)行的證券
4、 QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)賬戶投資當(dāng)?shù)兀ā 。?BR> A．證券市場(chǎng)
B．基金市場(chǎng)
C．信托市場(chǎng)
D．房地產(chǎn)市場(chǎng)
5、 （ ），24名經(jīng)紀(jì)人約定每日在梧桐樹(shù)下聚會(huì)，從事證券交易，并訂出了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)以及其他交易條款。該協(xié)議被稱(chēng)為“梧桐樹(shù)協(xié)定”。
A．1790年5月17日
B．1792年5月17日
C．1793年5月17日
D．1817年5月17日
6、 美國(guó)次貸危機(jī)爆發(fā)后，全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)的新趨勢(shì)不包括（ ）。
A．金融監(jiān)管的改革
B．金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化
C．國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)
D．金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
7、 外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由（ ?。┦芾怼?BR> A．證券交易所
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C．國(guó)務(wù)院
D．國(guó)家外匯管理局
8、 以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．上市公司股份回購(gòu)之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)相應(yīng)減少
B．上市公司轉(zhuǎn)增股本之后，公司發(fā)行在外的總股數(shù)沒(méi)有變化
C．上市公司配股之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加
D．上市公司增發(fā)之后，公司注冊(cè)資本相應(yīng)增加
9、 關(guān)于股票的永久性，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系．兩者是并存的關(guān)系
B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的
C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份
D．對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金．在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本
10、 股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是（ ?。?，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格的。
A．供求關(guān)系
B．公司經(jīng)營(yíng)狀況
C．宏觀經(jīng)濟(jì)因素
D．政治因素
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