一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、有價(jià)證券本身（ ?。?BR> A．沒有價(jià)格，有價(jià)值
B．有使用價(jià)值，但沒有價(jià)值
C．沒有使用價(jià)值，但有價(jià)值
D．沒有價(jià)值，但有價(jià)格
2、 （ ?。┦侵赶蛱囟ǖ耐顿Y者發(fā)行的證券。其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
A．國(guó)際證券
B．特定證券
C．私募證券
D．固定收益證券
3、 證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過（ ）引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。
A．證券發(fā)行數(shù)量
B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu)
C．證券價(jià)格
D．中介機(jī)構(gòu)
4、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（ ?。?BR> A．對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣
B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
C．可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D．只可用自有資金投資證券
5、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（ ?。?。
A．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
B．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所
D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
6、 美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國(guó)對(duì)金融監(jiān)管改革形成的共識(shí)主要體現(xiàn)在（ ?。?BR> A．金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
B．對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定
C．限制高管年薪
D．金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)
7、 1918年夏天成立的（ ?。┦侵袊?guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A．天津市企業(yè)交易所
B．上海證券物品交易所
C．青島物品交易所
D．北平證券交易所
8、 《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國(guó)九條”)明確提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為
B．嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益
C．完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理
D．完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策
9、 自（ ?。╅_始，我國(guó)正式加入WTO，標(biāo)志著我國(guó)的證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段。
A．2002年12月11日
B．2001年12月11日
C．2001年6月11日
D．2001年3月11日
10、 從（ ?。┢?，香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，無需通過專業(yè)知識(shí)考試。
A．2004年1月1日
B．2004年6月1日
C．2006年1月1日
D．2008年1月1日
1、有價(jià)證券本身（ ?。?BR> A．沒有價(jià)格，有價(jià)值
B．有使用價(jià)值，但沒有價(jià)值
C．沒有使用價(jià)值，但有價(jià)值
D．沒有價(jià)值，但有價(jià)格
2、 （ ?。┦侵赶蛱囟ǖ耐顿Y者發(fā)行的證券。其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
A．國(guó)際證券
B．特定證券
C．私募證券
D．固定收益證券
3、 證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過（ ）引導(dǎo)資本的流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。
A．證券發(fā)行數(shù)量
B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu)
C．證券價(jià)格
D．中介機(jī)構(gòu)
4、 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（ ?。?BR> A．對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票，可以買賣
B．可以買賣可轉(zhuǎn)換債券
C．可用自有資金買賣政府債券和金融債券
D．只可用自有資金投資證券
5、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（ ?。?。
A．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)
B．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所
D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
6、 美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，各國(guó)對(duì)金融監(jiān)管改革形成的共識(shí)主要體現(xiàn)在（ ?。?BR> A．金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)
B．對(duì)金融監(jiān)管邊界的重新界定
C．限制高管年薪
D．金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)
7、 1918年夏天成立的（ ?。┦侵袊?guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A．天津市企業(yè)交易所
B．上海證券物品交易所
C．青島物品交易所
D．北平證券交易所
8、 《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國(guó)九條”)明確提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范股東行為
B．嚴(yán)禁挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益
C．完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理
D．完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策
9、 自（ ?。╅_始，我國(guó)正式加入WTO，標(biāo)志著我國(guó)的證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段。
A．2002年12月11日
B．2001年12月11日
C．2001年6月11日
D．2001年3月11日
10、 從（ ?。┢?，香港、澳門已獲得當(dāng)?shù)貜臉I(yè)資格的專業(yè)人員在內(nèi)地申請(qǐng)證券從業(yè)資格，無需通過專業(yè)知識(shí)考試。
A．2004年1月1日
B．2004年6月1日
C．2006年1月1日
D．2008年1月1日
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