一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中，只有一個選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
1、 期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（ ?。?。
A．買方
B．賣方
C．雙方
D．第三方
2、 關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用，下列說法正確的是（ ?。?。
A．基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率較高
B．基金規(guī)模越大，操作費(fèi)用比率越高
C．基金表現(xiàn)越不好，操作費(fèi)用比率越低
D．運(yùn)作費(fèi)用比率比基金規(guī)模無關(guān)
3、 在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行（ ?。┙Y(jié)算體制。
A．獨(dú)立法人
B．社團(tuán)法人
C．會員法人
D．多級法人
4、 在證券投資基金各方當(dāng)事人中，（ ?。?。
A．基金管理人應(yīng)向基金托管人負(fù)責(zé)
B．基金托管人應(yīng)向基金管理人負(fù)責(zé)
C．基金管理人應(yīng)向基金持有人負(fù)責(zé)
D．基金管理人應(yīng)向基金托管人和基金持有人同時負(fù)責(zé)
5、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（ ?。?。
A．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營業(yè)務(wù)
6、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息或者報(bào)送報(bào)告，或者所披露的信息、報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（ ?。┑牧P款。
A．3萬元以上30萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．30萬元以上60萬元以下
D．10萬元以上30萬元以下
7、 不標(biāo)明票面金額的股票叫做（ ）。
A．有面額股票
B．普通股票
C．特種股票
D．份額股票
8、 我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照（ ?。╉樞蚍峙洹?BR> A．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金
B．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、支付股利、提起任意盈余公積金、提起公益金
C．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利
D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金
9、 股票的發(fā)行價格高于面值，稱為（ ?。?BR> A．平價發(fā)行
B．折價發(fā)行
C．溢價發(fā)行
D．市價發(fā)行
10、 以個人為發(fā)行目標(biāo)的非流通國債又稱為（ ）。
A．儲蓄國債
B．實(shí)物國債
C．特種國債
D．長期國債
1、 期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（ ?。?。
A．買方
B．賣方
C．雙方
D．第三方
2、 關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用，下列說法正確的是（ ?。?。
A．基金規(guī)模越小，操作費(fèi)用比率較高
B．基金規(guī)模越大，操作費(fèi)用比率越高
C．基金表現(xiàn)越不好，操作費(fèi)用比率越低
D．運(yùn)作費(fèi)用比率比基金規(guī)模無關(guān)
3、 在2001年10月1日之前，證券登記結(jié)算公司在中央交收體制下實(shí)行（ ?。┙Y(jié)算體制。
A．獨(dú)立法人
B．社團(tuán)法人
C．會員法人
D．多級法人
4、 在證券投資基金各方當(dāng)事人中，（ ?。?。
A．基金管理人應(yīng)向基金托管人負(fù)責(zé)
B．基金托管人應(yīng)向基金管理人負(fù)責(zé)
C．基金管理人應(yīng)向基金持有人負(fù)責(zé)
D．基金管理人應(yīng)向基金托管人和基金持有人同時負(fù)責(zé)
5、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動屬于（ ?。?。
A．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營業(yè)務(wù)
6、 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息或者報(bào)送報(bào)告，或者所披露的信息、報(bào)送的報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（ ?。┑牧P款。
A．3萬元以上30萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．30萬元以上60萬元以下
D．10萬元以上30萬元以下
7、 不標(biāo)明票面金額的股票叫做（ ）。
A．有面額股票
B．普通股票
C．特種股票
D．份額股票
8、 我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照（ ?。╉樞蚍峙洹?BR> A．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金
B．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、支付股利、提起任意盈余公積金、提起公益金
C．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利
D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金
9、 股票的發(fā)行價格高于面值，稱為（ ?。?BR> A．平價發(fā)行
B．折價發(fā)行
C．溢價發(fā)行
D．市價發(fā)行
10、 以個人為發(fā)行目標(biāo)的非流通國債又稱為（ ）。
A．儲蓄國債
B．實(shí)物國債
C．特種國債
D．長期國債
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