歷年真題精選第9章 證券投資咨詢業(yè)務與證券分析師、證券投資顧問
一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1．2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范（ ?。I(yè)務。
A．投資咨詢
B．財務顧問
C．投資顧問
D．企業(yè)融資
2．證券分析師可以行使（ ?。┑穆毮堋?BR> A．發(fā)布證券研究報告
B．受托人
C．保薦人
D．證券投資顧問
3．我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ?。?BR> A．獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
B．謹慎客觀、勤勉盡職、獨立誠信、公正公平
C．公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職
D．獨立透明、誠信客觀、謹慎負責、公正公平
4．關于證券期貨投資咨詢人員，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．不得篡改有關信息和資料
B．公開發(fā)表的關于證券分析的文章中可以采用筆名
C．向客戶發(fā)送的傳真件必須注明機構名稱和聯(lián)系人姓名
D．引用信息應當注明出處
5．中國證券分析師行業(yè)自律組織是（ ?。?。
A．中國證監(jiān)會債券分析師專業(yè)委員會
B．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會
C．中國證監(jiān)會證券分析師委員會
D．中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
6．亞洲證券分析師聯(lián)合會的注冊地在（ ?。?。
A．韓國
B．日本
C．中國香港
D．澳大利亞
7．國際注冊投資分析師協(xié)會(簡稱“ACIIA”)于（ ?。┠暾匠闪?。
A．1999
B．1995
C.2000
D.1997
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