2015年11月證券從業(yè)考試:證券交易每日一練(11.27)

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    2015年11月證券從業(yè)考試將于11月28日舉行,小編從出國(guó)留學(xué)網(wǎng)題庫(kù)中為大家挑選了2015年11月證券從業(yè)考試:證券交易每日一練(11.27) ,幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn),更多模擬試題請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
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    一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每題0.5分,共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi),不填、錯(cuò)填均不得分)
    (1)投資者辦理委托買(mǎi)入證券時(shí),必須將委托買(mǎi)入所需款項(xiàng)金額存入其(  )。
    A. 信用卡賬戶(hù)
    B. 交易結(jié)算資金賬戶(hù)
    C. 銀行定期儲(chǔ)蓄賬戶(hù)
    D. 證券賬戶(hù)
    (2)下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是(  )。
    A. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
    B. 管理風(fēng)險(xiǎn)
    C. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
    D. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
    (3)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率的主要確定依據(jù)是(  )。
    A. 現(xiàn)券的市場(chǎng)價(jià)格
    B. 現(xiàn)券的年利率
    C. 回購(gòu)期限
    D. 資金的年收益率
    (4)投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間的特定的經(jīng)濟(jì)關(guān)系建立的過(guò)程不包括(  )。
    A. 簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》《客戶(hù)須知》
    B. 簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
    C. 開(kāi)立證券交易資金賬戶(hù)
    D. 分享投資收益,承擔(dān)投資損失
    (5)中國(guó)結(jié)算公司一般在每(  )收市后根據(jù)“標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式”計(jì)算下一星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
    A. 星期一
    B. 星期二
    C. 星期三
    D. 星期五
    (6)上海證券交易所和中國(guó)結(jié)算上海分公司通過(guò)(  )代理派發(fā)各上市公司的股息、紅利業(yè)務(wù)。
    A. 上市公司
    B. 商業(yè)銀行系統(tǒng)
    C. 社會(huì)中介機(jī)構(gòu)
    D. 交易清算系統(tǒng)
    (7)目前按照《證券法》的規(guī)定,證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在 (  ),以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。
    A. 證券公司
    B. 商業(yè)銀行
    C. 托管銀行
    D. 政策性銀行
    (8)證券公司通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加提保物,該期限不得超過(guò)(  ) 個(gè)交易日。
    A. 1
    B. 2
    C. 3
    D. 5
    (9)深圳證券交易所B股交易的結(jié)算費(fèi)最高不超過(guò)(  )港元。
    A. 400
    B. 450
    C. 500
    D. 600
    (10)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行,須由(  )持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件向證券交易所提出申請(qǐng),經(jīng)審核后組織實(shí)施。
    A. 主承銷(xiāo)商
    B. 發(fā)行人
    C. 發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)
    D. 證券公司
    (11)新股市值配售中對(duì)于預(yù)繳款的規(guī)定是(  )。
    A. 凍結(jié)利息按季支付
    B. 凍結(jié)資金計(jì)息期為3天
    C. 資金凍結(jié)在指定的申購(gòu)專(zhuān)戶(hù)
    D. 市值配售無(wú)需繳款而無(wú)資金凍結(jié)
    (12)融資保證金比例是指客戶(hù)融資買(mǎi)人交付的保證金與融資交易金額的比例,計(jì)算公式為(  )。
    A. 融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%
    B. 融資保證金比例=保證金/(買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格)×100%
    C. 融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數(shù)量×證券市值)×100%
    D. 融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)人證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià))×100%
    (13)股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后,應(yīng)當(dāng)向(  )提出股份轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)登記申請(qǐng)。
    A. 國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)
    B. 證券交易所
    C. 證券登記結(jié)算公司
    D. 當(dāng)?shù)卣?BR>    (14)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù),是指證券公司為(  )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
    A. 境內(nèi)上市公司
    B. 海外上市公司
    C. 非上市公司
    D. 民營(yíng)企業(yè)
    (15)證券公司的誕券自營(yíng)賬戶(hù),應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起(  )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
    A. 1
    B. 3
    C. 5
    D. 10
    (16)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu),任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營(yíng)債券總額的(  )。
    A. 20%
    B. 50%
    C. 100%
    D. 200%
    (17)上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前(  )個(gè)交易日發(fā)布公告。
    A. 1
    B. 2
    C. 3
    D. 4
    (18)權(quán)證交收履約保證金賬戶(hù)開(kāi)立后,結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金(  )萬(wàn)人民幣。
    A. 100萬(wàn)
    B. 200萬(wàn)
    C. 500萬(wàn)
    D. 800萬(wàn)
    (19)有甲、乙、丙、丁投資者四人,均申報(bào)賣(mài)出×股票,申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為:甲的賣(mài)出價(jià)l0.70元,時(shí)間l3:35;乙的賣(mài)出價(jià)l0.40元,時(shí)間13:40;丙的賣(mài)出價(jià)l0.75元,時(shí)問(wèn)13:25;丁的賣(mài)出價(jià)10.40元,時(shí)間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)?  )。
    A. 甲、乙、丙、丁
    B. 乙、甲、丁、丙
    C. 丁、乙、甲、丙
    D. 丙、丁、甲、乙
    (20)柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由(  )報(bào)出。
    A. 投資者
    B. 證券公司
    C. 證券交易所
    D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    (21)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定,債券交易的計(jì)價(jià)單位為(  )。
    A. 每股價(jià)格
    B. 每份基金價(jià)格
    C. 每百元面值債券的價(jià)格
    D. 每份權(quán)證價(jià)格
    (22)上海證券交易所和深圳證券交易所(  )要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、股價(jià)指數(shù)等交易信息。
    A. 每日
    B. 每周一次
    C. 每個(gè)交易日
    D. 每月一次
    (23)證券公司申請(qǐng)?zhí)峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)因該滿(mǎn)足申請(qǐng)日前(  )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
    A. 3
    B. 6
    C. 9
    D. 12
    (24)國(guó)債回購(gòu)有不同的品種和相應(yīng)名稱(chēng),其中名稱(chēng)“GC003”表示(  )。
    A. 3個(gè)月回購(gòu)
    B. 資金年收益率為3%
    C. 3年期國(guó)債
    D. 3天回購(gòu)
    (25)不屬于證券回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所的是(  )。
    A. 上海證券交易所
    B. 深圳證券交易所
    C. 國(guó)務(wù)院和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
    D. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)
    (26)對(duì)于LOF,深圳證券交易所接受證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)認(rèn)購(gòu)的時(shí)間為募集期內(nèi)每個(gè)交易日的(  )。
    A. 交易時(shí)間
    B. 撮合交易時(shí)間
    C. 詢(xún)價(jià)時(shí)間
    D. 大宗交易時(shí)間
    (27)證券公司與單一客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是(。)。
    A. 為單一客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    B. 為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    C. 為單一客戶(hù)辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    D. 為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
    (28)深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購(gòu)、贖回清單不包括(  )。
    A. 可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
    B. 必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及替代金額
    C. 最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
    D. 前一交易日的基金份額凈值
    (29)上海證券交易所于(  )開(kāi)辦了以國(guó)俄為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易。
    A. 1993年10月
    B. 1993年12月
    C. 1994年10月
    D. 1994年12月
    (30)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以(  )進(jìn)行的債券交易行為。
    A. 競(jìng)價(jià)方式
    B. 詢(xún)價(jià)方式
    C. 招投標(biāo)方式
    D. 定價(jià)方式
    (31)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,回購(gòu)所得資金可以用(  )。
    A. 固定資產(chǎn)投資
    B. 股本投資
    C. 調(diào)劑資金臨時(shí)余缺
    D. 期貨市場(chǎng)投資
    (32)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括(  )。
    A. 警告
    B. 罰款
    C. 暫停其從事證券業(yè)務(wù)
    D. 記過(guò)
    (33)所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額,合計(jì)達(dá)到該公司總股本的(  )及其后每增加(  )時(shí),證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
    A. 20%,2%
    B. 16%,2%
    C. 20%,1%
    D. 16%,1%
    (34)ETF的基金管理人可采用(  )方式發(fā)售基金份額。
    A. 網(wǎng)上
    B. 網(wǎng)下
    C. 網(wǎng)上和網(wǎng)下
    D. 柜臺(tái)
    (35)債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上(  )的一種交易品種。
    A. 派生出來(lái)
    B. 同向
    C. 附加
    D. 對(duì)沖
    (36)我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為(  )。
    A. 股票回購(gòu)
    B. 債券回購(gòu)
    C. 基金回購(gòu)
    D. 以上都是
    (37)根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定,下列關(guān)于權(quán)證的說(shuō)法錯(cuò)誤的有(  )。
    A. 2005年7月,上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
    B. 權(quán)證存續(xù)期滿(mǎn)前5個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)
    C. 權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
    D. 權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià),由發(fā)行入計(jì)算
    (38)下列說(shuō)法正確的有(  )。
    A. 記名證券申報(bào)時(shí),申請(qǐng)人不要輸入證券賬號(hào)
    B. 交易性過(guò)戶(hù)在買(mǎi)方的賬戶(hù)上增加相應(yīng)證券
    C. 交易性過(guò)戶(hù)在賣(mài)方的賬戶(hù)上增加相應(yīng)證券
    D. 交易性過(guò)戶(hù)在買(mǎi)方的賬戶(hù)上減少相應(yīng)證券
    (39)融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的(  )。
    A. 收盤(pán)價(jià)
    B. 前一日平均收盤(pán)價(jià)
    C. 最新成交價(jià)
    D. 凈值
    (40)下列適用于發(fā)行日交收方式的是(  )。
    A. 上市公司發(fā)起設(shè)立
    B. 上市公司進(jìn)行定向募集資金
    C. 上市公司增資發(fā)行新股
    D. 上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
    (41)托管公司應(yīng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理開(kāi)立專(zhuān)門(mén)的證券賬戶(hù),名稱(chēng)為(  )。
    A. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
    B. 證券公司-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
    C. 托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
    D. 證券公司-托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
    (42)證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易,上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為(  )。
    A. 當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)
    B. 該證券發(fā)行價(jià)
    C. 零
    D. 開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
    (43)融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(  )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
    A. 董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)
    B. 董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)
    C. 分支機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
    D. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
    (44)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該設(shè)立(  )。
    A. 交易結(jié)算保證金
    B. 員工獎(jiǎng)勵(lì)基金
    C. 職工培訓(xùn)基金
    D. 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
    (45)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由(  )代表客戶(hù)行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁證券的權(quán)利,履行相應(yīng)義務(wù)。
    A. 登記公司
    B. 證券公司
    C. 證券交易所
    D. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
    (46)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,下列不需要客戶(hù)承擔(dān)的義務(wù)有(  )。
    A. 按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
    B. 不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
    C. 按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
    D. 根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
    (47)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》于(  )年起實(shí)施。
    A. 2004年12月1日
    B. 2005年10月1日
    C. 2006年6月1日
    D. 2008年6月1日
    (48)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(  )作為中國(guó)結(jié)算公司的結(jié)算參與人。
    A. 可直接
    B. 應(yīng)由代理人
    C. 應(yīng)由托管人
    D. 通過(guò)交易所
    (49)(  )是證券公司通過(guò)營(yíng)銷(xiāo)渠道,采取多種促銷(xiāo)方式,與客戶(hù)建立關(guān)系并促成交易的過(guò)程,是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的第一個(gè)環(huán)節(jié)。
    A. 客戶(hù)服務(wù)
    B. 客戶(hù)招攬
    C. 客戶(hù)咨詢(xún)
    D. 客戶(hù)反饋
    (50)如果(  )沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行,委托人可拒絕接受,并有權(quán)要求賠償。
    A. 證券代理商
    B. 受托人
    C. 委托人
    D. 證券交易所
    (51)證券經(jīng)紀(jì)商和客戶(hù)之間的關(guān)系是(  )。
    A. 從屬
    B. 依附
    C. 委托代理
    D. 互相制約
    (52)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限一般最長(zhǎng)不超過(guò)(  )。
    A. 半年
    B. 1年
    C. 2年
    D. 3年
    (53)新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的最大缺陷是(  )
    A. 廣泛的市場(chǎng)性
    B. 一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性
    C. 經(jīng)濟(jì)高效性
    D. 股價(jià)的被操縱性
    (54)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元,凈資本不得低于人民幣(  )。
    A. 1000萬(wàn)元
    B. 2000萬(wàn)元
    C. 3000萬(wàn)元
    D. 5000萬(wàn)元
    (55)深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于(  )日開(kāi)始,認(rèn)購(gòu)期為(  )個(gè)工作日。
    A. R;5
    B. R;15
    C. R+1;5
    D. R+1;15
    (56)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中,(  )是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定,可以進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的自然人或法人。
    A. 經(jīng)紀(jì)商
    B. 委托人
    C. 托管商
    D. 代理人
    (57)上海證券交易所于(  )年開(kāi)辦了以國(guó)債為主要品種的回購(gòu)交易。
    A. 1991
    B. 1992
    C. 1993
    D. 1994
    (58)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)時(shí),任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的(  )。
    A. 5%
    B. 10%
    C. 15%
    D. 20%
    (59)國(guó)債交易的計(jì)息原則是(  )。
    A. 算尾不算頭
    B. 頭尾都要算
    C. 算頭不算尾
    D. 頭尾都計(jì)息
    (60)深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶(hù)費(fèi)為(  )。
    A. 成交面額的0.05%
    B. 成交金額的0.1%
    C. 成交金額的0.15%
    D. 不征收證券過(guò)戶(hù)費(fèi)
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