2015年11月證券從業(yè)考試將于11月28日舉行，小編從出國留學網(wǎng)題庫中為大家挑選了2015年11月證券從業(yè)考試：證券交易每日一練（11.27） ，幫助大家鞏固知識點，更多模擬試題請關(guān)注出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
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一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
(1)投資者辦理委托買入證券時，必須將委托買入所需款項金額存入其( )。
A. 信用卡賬戶
B. 交易結(jié)算資金賬戶
C. 銀行定期儲蓄賬戶
D. 證券賬戶
(2)下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務風險的是( )。
A. 合規(guī)風險
B. 管理風險
C. 技術(shù)風險
D. 市場風險
(3)債券回購業(yè)務標準券折算率的主要確定依據(jù)是( )。
A. 現(xiàn)券的市場價格
B. 現(xiàn)券的年利率
C. 回購期限
D. 資金的年收益率
(4)投資者與證券經(jīng)紀商之間的特定的經(jīng)濟關(guān)系建立的過程不包括( )。
A. 簽署《風險揭示書》《客戶須知》
B. 簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
C. 開立證券交易資金賬戶
D. 分享投資收益，承擔投資損失
(5)中國結(jié)算公司一般在每( )收市后根據(jù)“標準券折算率計算公式”計算下一星期適用的標準券折算率。
A. 星期一
B. 星期二
C. 星期三
D. 星期五
(6)上海證券交易所和中國結(jié)算上海分公司通過( )代理派發(fā)各上市公司的股息、紅利業(yè)務。
A. 上市公司
B. 商業(yè)銀行系統(tǒng)
C. 社會中介機構(gòu)
D. 交易清算系統(tǒng)
(7)目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在 ( )，以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A. 證券公司
B. 商業(yè)銀行
C. 托管銀行
D. 政策性銀行
(8)證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加提保物，該期限不得超過( ) 個交易日。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
(9)深圳證券交易所B股交易的結(jié)算費最高不超過( )港元。
A. 400
B. 450
C. 500
D. 600
(10)新股網(wǎng)上競價發(fā)行，須由( )持中國證監(jiān)會的批復文件向證券交易所提出申請，經(jīng)審核后組織實施。
A. 主承銷商
B. 發(fā)行人
C. 發(fā)行人保薦機構(gòu)
D. 證券公司
(11)新股市值配售中對于預繳款的規(guī)定是( )。
A. 凍結(jié)利息按季支付
B. 凍結(jié)資金計息期為3天
C. 資金凍結(jié)在指定的申購專戶
D. 市值配售無需繳款而無資金凍結(jié)
(12)融資保證金比例是指客戶融資買人交付的保證金與融資交易金額的比例，計算公式為( )。
A. 融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
B. 融資保證金比例=保證金/(買入證券數(shù)量×買入價格)×100%
C. 融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×證券市值)×100%
D. 融資保證金比例=保證金/(融資買人證券數(shù)量×收盤價)×100%
(13)股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓的確認文件后，應當向( )提出股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請。
A. 國有資產(chǎn)管理部門
B. 證券交易所
C. 證券登記結(jié)算公司
D. 當?shù)卣?BR> (14)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，是指證券公司為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。
A. 境內(nèi)上市公司
B. 海外上市公司
C. 非上市公司
D. 民營企業(yè)
(15)證券公司的誕券自營賬戶，應當自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
(16)進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的( )。
A. 20%
B. 50%
C. 100%
D. 200%
(17)上市公司應當在股票交易實行退市風險警示之前( )個交易日發(fā)布公告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(18)權(quán)證交收履約保證金賬戶開立后，結(jié)算參與人須繳納初始履約保證金( )萬人民幣。
A. 100萬
B. 200萬
C. 500萬
D. 800萬
(19)有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出×股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價l0.70元，時間l3：35;乙的賣出價l0.40元，時間13：40;丙的賣出價l0.75元，時問13：25;丁的賣出價10.40元，時間13：38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為( )。
A. 甲、乙、丙、丁
B. 乙、甲、丁、丙
C. 丁、乙、甲、丙
D. 丙、丁、甲、乙
(20)柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由( )報出。
A. 投資者
B. 證券公司
C. 證券交易所
D. 中國證監(jiān)會
(21)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，債券交易的計價單位為( )。
A. 每股價格
B. 每份基金價格
C. 每百元面值債券的價格
D. 每份權(quán)證價格
(22)上海證券交易所和深圳證券交易所( )要發(fā)布包括證券交易即時行情、股價指數(shù)等交易信息。
A. 每日
B. 每周一次
C. 每個交易日
D. 每月一次
(23)證券公司申請?zhí)峁┲虚g介紹業(yè)務因該滿足申請日前( )個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
(24)國債回購有不同的品種和相應名稱，其中名稱“GC003”表示( )。
A. 3個月回購
B. 資金年收益率為3%
C. 3年期國債
D. 3天回購
(25)不屬于證券回購交易業(yè)務的主要場所的是( )。
A. 上海證券交易所
B. 深圳證券交易所
C. 國務院和中國人民銀行批準的全國銀行間同業(yè)市場
D. 場外交易市場
(26)對于LOF，深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認購的時間為募集期內(nèi)每個交易日的( )。
A. 交易時間
B. 撮合交易時間
C. 詢價時間
D. 大宗交易時間
(27)證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務的業(yè)務是(。)。
A. 為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
B. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
C. 為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務
D. 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
(28)深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購、贖回清單不包括( )。
A. 可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
B. 必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C. 最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分
D. 前一交易日的基金份額凈值
(29)上海證券交易所于( )開辦了以國俄為主要品種的質(zhì)押式回購交易。
A. 1993年10月
B. 1993年12月
C. 1994年10月
D. 1994年12月
(30)全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以( )進行的債券交易行為。
A. 競價方式
B. 詢價方式
C. 招投標方式
D. 定價方式
(31)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用( )。
A. 固定資產(chǎn)投資
B. 股本投資
C. 調(diào)劑資金臨時余缺
D. 期貨市場投資
(32)中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀業(yè)務的處罰不包括( )。
A. 警告
B. 罰款
C. 暫停其從事證券業(yè)務
D. 記過
(33)所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的( )及其后每增加( )時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A. 20%，2%
B. 16%，2%
C. 20%，1%
D. 16%，1%
(34)ETF的基金管理人可采用( )方式發(fā)售基金份額。
A. 網(wǎng)上
B. 網(wǎng)下
C. 網(wǎng)上和網(wǎng)下
D. 柜臺
(35)債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎上( )的一種交易品種。
A. 派生出來
B. 同向
C. 附加
D. 對沖
(36)我國證券回購的核心內(nèi)容為( )。
A. 股票回購
B. 債券回購
C. 基金回購
D. 以上都是
(37)根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有( )。
A. 2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》和《深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法》
B. 權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
C. 權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算
D. 權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行入計算
(38)下列說法正確的有( )。
A. 記名證券申報時，申請人不要輸入證券賬號
B. 交易性過戶在買方的賬戶上增加相應證券
C. 交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應證券
D. 交易性過戶在買方的賬戶上減少相應證券
(39)融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。
A. 收盤價
B. 前一日平均收盤價
C. 最新成交價
D. 凈值
(40)下列適用于發(fā)行日交收方式的是( )。
A. 上市公司發(fā)起設立
B. 上市公司進行定向募集資金
C. 上市公司增資發(fā)行新股
D. 上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行
(41)托管公司應為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)代理開立專門的證券賬戶，名稱為( )。
A. 集合資產(chǎn)管理計劃名稱
B. 證券公司-集合資產(chǎn)管理計劃名稱
C. 托管機構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計劃名稱
D. 證券公司-托管機構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計劃名稱
(42)證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為( )。
A. 當日開盤價
B. 該證券發(fā)行價
C. 零
D. 開盤價與發(fā)行價的均值
(43)融資融券業(yè)務的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設立和運行。
A. 董事會——業(yè)務決策機構(gòu)——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構(gòu)
B. 董事會——業(yè)務執(zhí)行部門——業(yè)務決策機構(gòu)——分支機構(gòu)
C. 分支機構(gòu)——業(yè)務執(zhí)行部門——業(yè)務決策機構(gòu)——董事會
D. 業(yè)務決策機構(gòu)——業(yè)務執(zhí)行部門——分支機構(gòu)——董事會
(44)證券登記結(jié)算機構(gòu)應該設立( )。
A. 交易結(jié)算保證金
B. 員工獎勵基金
C. 職工培訓基金
D. 結(jié)算風險基金
(45)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，由( )代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁證券的權(quán)利，履行相應義務。
A. 登記公司
B. 證券公司
C. 證券交易所
D. 資產(chǎn)托管機構(gòu)
(46)在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔的義務有( )。
A. 按合同約定承擔投資風險
B. 不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
C. 按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D. 根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
(47)《證券公司監(jiān)督管理條例》于( )年起實施。
A. 2004年12月1日
B. 2005年10月1日
C. 2006年6月1日
D. 2008年6月1日
(48)合格境外機構(gòu)投資者( )作為中國結(jié)算公司的結(jié)算參與人。
A. 可直接
B. 應由代理人
C. 應由托管人
D. 通過交易所
(49)( )是證券公司通過營銷渠道，采取多種促銷方式，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程，是證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動的第一個環(huán)節(jié)。
A. 客戶服務
B. 客戶招攬
C. 客戶咨詢
D. 客戶反饋
(50)如果( )沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。
A. 證券代理商
B. 受托人
C. 委托人
D. 證券交易所
(51)證券經(jīng)紀商和客戶之間的關(guān)系是( )。
A. 從屬
B. 依附
C. 委托代理
D. 互相制約
(52)全國銀行間債券市場回購期限一般最長不超過( )。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
(53)新股競價發(fā)行的最大缺陷是( )
A. 廣泛的市場性
B. 一、二級市場的聯(lián)動性
C. 經(jīng)濟高效性
D. 股價的被操縱性
(54)從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣( )。
A. 1000萬元
B. 2000萬元
C. 3000萬元
D. 5000萬元
(55)深圳證券交易所配股認購于( )日開始，認購期為( )個工作日。
A. R;5
B. R;15
C. R+1;5
D. R+1;15
(56)在證券經(jīng)紀業(yè)務的要素中，( )是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。
A. 經(jīng)紀商
B. 委托人
C. 托管商
D. 代理人
(57)上海證券交易所于( )年開辦了以國債為主要品種的回購交易。
A. 1991
B. 1992
C. 1993
D. 1994
(58)在全國銀行間債券市場進行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應小于該只債券流通量的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
(59)國債交易的計息原則是( )。
A. 算尾不算頭
B. 頭尾都要算
C. 算頭不算尾
D. 頭尾都計息
(60)深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。
A. 成交面額的0.05%
B. 成交金額的0.1%
C. 成交金額的0.15%
D. 不征收證券過戶費
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