學(xué)習(xí)需要我們堅(jiān)持不懈的努力，沒(méi)有人天生就是學(xué)霸，所以努力復(fù)習(xí)吧。本文“證券從業(yè)考試《證券交易》：?jiǎn)芜x題試題”，跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)來(lái)了解一下吧。祝大家都能順利通過(guò)2015年證券從業(yè)資格考試。
1、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由( )負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.代理推廣機(jī)構(gòu)
C.結(jié)算公司
D.托管銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
2、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月( )內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
A.前3個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值
B.前3個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值
C.前5個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值
D.前5個(gè)工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個(gè)工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。故C選項(xiàng)正確。
3、 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為
B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范
C.違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場(chǎng)的行為
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，如違法違規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。ACD選項(xiàng)均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)。
4、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。
D.第三方存管
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
5、 債券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期( )業(yè)務(wù)。
A.套期保值
B.資金融通
C.信用交易
D.調(diào)節(jié)頭寸
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
6、 上海證券交易所債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)( )。
A.3000手
B.5000手
C.1萬(wàn)手
D.5萬(wàn)手
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，上海證券交易所債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手。故C選項(xiàng)正確。
7、 上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入( )制度。
A.會(huì)員資格審定
B.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
C.交易權(quán)限管理
D.交易權(quán)限審批
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限
11、 目前，我國(guó)證券交易所以( )作為債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式。
A.百元面值債券到期回購(gòu)價(jià)格
B.年收益率
C.折現(xiàn)率
D.債券面值
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
12、 公開(kāi)原則又稱“信息公開(kāi)原則”，其核心要求是( )
A.公正的對(duì)待證券交易的參與各方
B.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化
C.參與交易的各方應(yīng)獲得平等的機(jī)會(huì)
D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：公開(kāi)原則又稱“信息公開(kāi)原則”，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。故B選項(xiàng)正確。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)，即證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。
13、 金融期權(quán)交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
A.金融遠(yuǎn)期合約
B.金融期貨合約
C.金融衍生品
D.金融期權(quán)合約
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
14、 信用交易是投資者通過(guò)交付( )取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
C.保證金
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項(xiàng)正確。
15、 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營(yíng)、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬(wàn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
16、 我國(guó)證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由( )任免。
A.證券交易所
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.證券公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：我國(guó)的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)?？偨?jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。故C選項(xiàng)正確。
17、 加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施是( )
A.提高市場(chǎng)的透明度
B.嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)人
C.規(guī)范證券交易流程
D.提高證券從業(yè)人員的素質(zhì)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
18、 深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立( )交易單元。
A.1個(gè)或1個(gè)以上
B.3個(gè)或3個(gè)以上
C.5個(gè)或5個(gè)以上
D.若干個(gè)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的規(guī)定，深證證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立1個(gè)或1個(gè)以上的交易單元。故A選項(xiàng)正確。
19、 在訂單匹配原則方面，我國(guó)采用( )原則。
A.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先
C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先
D.數(shù)量?jī)?yōu)先和客戶優(yōu)先
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
解 析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)(地區(qū))證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。故A選項(xiàng)正確。
20、 上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的( )開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。
A.9:15--9:25
B.9:20--9:25
C.9:25--9:30
D.9:20--9:30
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
21、 在我國(guó)證券交易所，B股交易的過(guò)戶費(fèi)(結(jié)算費(fèi))為成交金額的( )
A.0.5‰
B.1.5‰
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
22、 A股交易金額不低于( )元的，可采用大宗交易方式買賣證券。
A.30萬(wàn)
B.100萬(wàn)
C.300萬(wàn)
D.500萬(wàn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
解 析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》與《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。
23、 境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，不允許使用( )
A.現(xiàn)匯存款
B.外幣現(xiàn)鈔
C.外幣現(xiàn)鈔存款
D.從境外匯入的外匯資金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
解 析：對(duì)于境內(nèi)居民個(gè)人投資B股，有關(guān)制度規(guī)定，允許使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
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