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1. 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，通常()。
A. 交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)單
B. 交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜
C. 交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單
D. 交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜
2. 對(duì)于各種()，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。
A. 開(kāi)放式基金
B. 債券基金
C. 封閉式基金
D. 股票基金
3. 結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立的資金交收賬戶，就是其()。
A. 結(jié)算支票賬戶
B. 儲(chǔ)蓄賬戶
C. 證券賬戶
D. 結(jié)算備付金賬戶
4. 賦予期權(quán)購(gòu)買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為()。
A. 買入期權(quán)
B. 賣出期權(quán)
C. 利率期權(quán)
D. 外匯期權(quán)
5. 證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了()。
A. 為委托人服務(wù)和公平買賣的原則
B. 為受托人服務(wù)的原則
C. 擴(kuò)大交易量的原則
D. 利益至上的原則
6. A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、()、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。
A. 特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶
B. 交易所證券賬戶
C. 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶
D. 國(guó)有企業(yè)證券賬戶
7. 我國(guó)有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于()。
A. 發(fā)行之后
B. 發(fā)行之中
C. 發(fā)行之前
D. 議價(jià)過(guò)程
8. 證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券()分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。
A. 種類與價(jià)款
B. 數(shù)量與種類
C. 數(shù)量與價(jià)款
D. 數(shù)量與投資者
9. 關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述()是不正確的。
A. 證券公司可接受客戶的委托
B. 證券公司不賺差價(jià)
C. 證券公司可向登記結(jié)算公司融券
D. 證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入
10.()要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A. 發(fā)行日交收
B. 會(huì)計(jì)日交收
C. 隨時(shí)交收
D. 滾動(dòng)交收
11. 證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的()。
A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%
12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的()為明細(xì)核算單位。
B. 會(huì)員資格
C. 交易席位
D. 交易密碼
13. 在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交通知單的內(nèi)容有疑問(wèn)或者歧義，則以()為準(zhǔn)。
A. 參與者認(rèn)同
B. 交易系統(tǒng)成交記錄
C. 仲裁機(jī)構(gòu)裁決書(shū)
D. 成交無(wú)效
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