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第九章證券分析師、投資顧問(wèn)與證券投資咨詢業(yè)務(wù)
第二節(jié) 證券投資咨詢相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范制度
要點(diǎn)一
(涉及證券投資咨詢的法律法規(guī))
一、我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的法律法規(guī)
《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開(kāi)展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問(wèn)題的通知》、《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司信息隔離墻制度指引》、《證券從業(yè)人員職業(yè)道德守則》等。
二、《證券法》(2005)的有關(guān)內(nèi)容
1.第171條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事下列行為：代理委托人從事證券投資;與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票;利用傳媒等提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;其他。
2.其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶責(zé)任，除非證明自己無(wú)過(guò)錯(cuò)。
3.第207條：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以3萬(wàn)元～20萬(wàn)元罰款。
三、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的基本內(nèi)容
1.第20條：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)完整、客觀準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或篡改有關(guān)信息、資料;引用信息資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。
2.第22條：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢
機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。
【點(diǎn)撥1】201 1年新大綱將兩法由熟悉變成掌握，并刪除了《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》。
要點(diǎn)二
(《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和((證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》)
一、配套的自律性文件
《證券投資顧問(wèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》和《關(guān)于證券投資顧問(wèn)和證券分析師注冊(cè)登記有關(guān)事宜的通知》。
二、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的有關(guān)內(nèi)容
1.對(duì)證券研究報(bào)告發(fā)布的監(jiān)管：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管，證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律性監(jiān)管。
2.對(duì)證券研究報(bào)告發(fā)布機(jī)構(gòu)的要求包括如下幾點(diǎn)。
(1)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎原則，有效防范利益沖突，公平對(duì)待發(fā)布對(duì)象，禁止傳播虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性信息，禁止從事或參與內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)活動(dòng)。
(2)發(fā)布證券研究報(bào)告的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門研究部門或者子公司，建立健全業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告的行為及相關(guān)人員實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
(3)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施，保證制作發(fā)布的證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。
(4)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券
研究報(bào)告發(fā)布審閱機(jī)制，明確審閱流程，安排專門人員，做好證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制和合規(guī)審查。
(5)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象，不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象。
(6)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突。發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份l%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第二個(gè)交易日不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。
(7)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券研究報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)。
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