證券統(tǒng)考快考試了，考生們要努力復(fù)習(xí)，多做一些習(xí)題，希望您可以通過考試！以下資訊由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出2015年《證券市場基礎(chǔ)知識》證券從業(yè)考試判斷題，希望對您有所幫助!更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試等方面的信息，請持續(xù)關(guān)注本站!
判斷：當(dāng)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變時，基金管理人為保障投資人的利益，可以決定延遲對基金資產(chǎn)的估值。( )
答案：A
解析：基金管理人遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停資產(chǎn)估值：基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時;因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時;占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值;如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的;中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。
判斷：衍生工具具有強大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品。( )
答案：A
解析：衍生工具最令人著迷的地方還在于其強大的構(gòu)造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生產(chǎn)品，還可以復(fù)制出幾乎所有的基礎(chǔ)產(chǎn)品。
判斷：金融衍生工具的價格與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量為不緊密的聯(lián)動關(guān)系。( )
答案：B
解析：金融工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系，規(guī)則變動。
判斷：在金融衍生工具交易中，因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風(fēng)險是市場風(fēng)險。( )
答案：B
解析：因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的操作風(fēng)險。
判斷：金融衍生工具極強的派生能力和高度杠桿性使其發(fā)展速度十分驚人，目前，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來越大。( )
答案：A
解析：金融衍生工具極強的派生能力和高度的杠桿性使其發(fā)展速度十分驚人，目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了倒金字塔結(jié)構(gòu)，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來越大。
判斷：金融機構(gòu)可以擔(dān)任金融衍生工具的中介，但不能直接進(jìn)行自營交易。( )
答案：B
解析：金融機構(gòu)可以利用自身在金融衍生工具方面的優(yōu)勢，直接進(jìn)行自營交易，擴大利潤來源。
判斷：遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構(gòu)發(fā)布的銀行間市場利率確定。( )
答案：B
解析：遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金、交易雙方在約定的未來日期交換浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。
判斷：常見的金融遠(yuǎn)期合約根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，一般包括股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約、債權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約、遠(yuǎn)期利率協(xié)議、遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。( )
答案：A
解析：根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括四個大類。股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約，債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約，遠(yuǎn)期利率協(xié)議，遠(yuǎn)期匯率協(xié)議。
判斷：金融期貨合約是指交易雙方約定在將來某日以該日收盤價交割一定數(shù)量的某種金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化契約。( )
答案：B
解析：金融期貨是期貨交易的一種。期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。而期貨合約則是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。
判斷：金融期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。( )
答案：A
解析：為了控制期貨交易的風(fēng)險和提高效率，期貨交易所的會員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金，而期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。
判斷：固定利率證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價格變化一般與利率變化呈反向關(guān)系，利率期貨為規(guī)避利率風(fēng)險由此而生。( )
答案：A
解析：利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的。固定利率有價證券的價格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系。
判斷：股票價格指數(shù)期貨是以股票作為基礎(chǔ)變量的期貨交易。( )
答案：B
解析：股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易。
判斷：為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價格風(fēng)險，期貨交易市場的套期保值者應(yīng)做多頭套期保值。( )
答案：B
解析：空頭套期保值是指持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨合約(建立期貨空頭)，當(dāng)現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失。
判斷：空頭套期保值是指在預(yù)期資產(chǎn)未來價格將上漲情況下，先在期貨市場上買進(jìn)并在以后再賣出的交易策略。( )
答案：B
解析：空頭套期保值，是指持有現(xiàn)貨多頭(如持有股票多頭)的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價格下跌，在期貨市場賣出期貨舍(合)約(建立期貨空頭)。當(dāng)現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補現(xiàn)貨市場的損失。
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