2015年11月證券從業(yè)考試將于11月28日舉行，小編為大家整理了"2015年11月證券交易考點(diǎn)：基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債相關(guān)操作"，幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)，更多考點(diǎn)請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
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基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作
一、開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回
證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)，可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。
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封閉式基金 |
封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變，因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。 |
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開(kāi)放式基金 |
開(kāi)放式基金設(shè)立后其規(guī)模可以變化，這種變化一般是通過(guò)投資者對(duì)基金的申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)的。一般情況下，開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回是在場(chǎng)外進(jìn)行的，即通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)。 |
(一)基金份額的認(rèn)購(gòu)
使用的賬戶(hù)
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使用的賬戶(hù) |
場(chǎng)內(nèi) |
人民幣普通股票賬戶(hù)或證券投資基金賬戶(hù) |
| 場(chǎng)外 |
中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開(kāi)放式基金賬戶(hù) |
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接受申報(bào)的時(shí)間 |
基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間。 |
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行情發(fā)布的“最新價(jià)” |
每份基金份額面值 |
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認(rèn)購(gòu)方式 |
金額認(rèn)購(gòu) |
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申購(gòu)數(shù)量 |
在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報(bào)最高不得超過(guò)99999900元。 |
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▲在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外。
(二)基金份額的申購(gòu)與贖回
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申購(gòu)、贖回原則 |
金額申購(gòu)、份額贖回 |
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成交價(jià)格 |
按當(dāng)日基金份額凈值確定 |
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申報(bào)價(jià)格 |
1元 |
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申購(gòu)金額 |
在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99999900元 |
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贖回份額 |
單筆贖回的基份數(shù)為整數(shù)份，但最高不能超過(guò)99999999份 |
▲基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前1個(gè)工作日，以書(shū)面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫停基金份額的申購(gòu)或贖回。暫停期結(jié)束后，可以向交易所重新申請(qǐng)開(kāi)放基金份額申購(gòu)或贖回。
(三)基金份額的轉(zhuǎn)托管
▲投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定，也可在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。
▲存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有****益的基金份額，不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。
▲跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的基本程序(從場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)轉(zhuǎn)到場(chǎng)外系統(tǒng))。
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