證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)正在進行中，你知道證券投資基金有哪些知識點嗎，本文“2015年11月證券交易知識點：期貨交易的中間介紹”，跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)來了解一下吧。要相信只要自己有足夠的實力，無論考什么都不怕。
查看匯總：2015年11月證券交易考點重點解讀匯總表
期貨交易的中間介紹
一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)(熟悉)
期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，可稱其為介紹經(jīng)紀商(IntroducingBroker，IB)。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍(熟悉)
(一)資格條件
(1)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準。
(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
(3)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且
該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。
(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度。
(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。
(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
(二)業(yè)務(wù)范圍
1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：
(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。
(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。
(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。
★證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當載明下列事項：
(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。
(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。
(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。
(4)客戶投訴的接待處理方式。
(5)報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式。
(6)違約責(zé)任。
(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
證券從業(yè)頻道特別推薦：
2015年7月起證券從業(yè)改革全面解析
2015年證券從業(yè)資格考試考前必備技巧
2015年《證券交易》證券從業(yè)考試重點匯總?
2015年證券從業(yè)考試《證券交易》備考沖刺試題匯總?
2015年證券從業(yè)考試《證券交易》章節(jié)練習(xí)題及答案匯總
| 證券交易真題 | 證券交易答案 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券交易練習(xí) | 證券考試試題庫 |