許多考生在復(fù)習(xí)市場(chǎng)基本法律法規(guī)時(shí)，十分迷茫。面對(duì)復(fù)習(xí)，我們應(yīng)該制定一個(gè)復(fù)習(xí)計(jì)劃，并按照步驟實(shí)施，從容面對(duì)考試，本文“2015年11月證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)（第一章第四節(jié)）”，隨出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)來(lái)了解一下吧。
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證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)第一章第四節(jié) 基金法
考點(diǎn)一 基金管理人
考點(diǎn)二 基金托管人
考點(diǎn)三 基金份額持有人
考點(diǎn)四 公募基金運(yùn)作的方式
按運(yùn)作方式不同，基金可分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。開(kāi)放式基金和封閉式基金共同構(gòu)成了基金的兩種基本運(yùn)作方式。
(1)封閉式基金是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。
(2)開(kāi)放式基金是指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。
考點(diǎn)五 基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求
基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求如下：
(1)基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。
(2)基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。
(3)非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。
(4)基金托管人對(duì)其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨(dú)立。
法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款;有違法所得的，沒(méi)收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N其從業(yè)資格等行政處罰，并可處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
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