2016年證券從業(yè)資格考試在即，相信廣大考生朋友們現(xiàn)在仍在緊張備考了吧，為了幫助考生朋友們更好的備考，出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道小編整理了“證券從業(yè)資格考試《證券交易》每日一練（12.5）”，希望能對大家起到幫助，同時也預(yù)祝廣大考生朋友們能夠順利通過考試。
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一.單項選擇題
1.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為(A)
A.招標(biāo)購買方式
B.承銷購買方式
C.同一價購買方式
D.支付購買方式
2.根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過向(D)詢價的方式確定股票發(fā)行價格
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券交易所
C.個人投資者
D.符合中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定跳進的機構(gòu)投資者
3.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是(D)
A.市場性
B.發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性
C.經(jīng)濟高效性
D.股價易被機構(gòu)大資金操縱
4.上海，深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(A)進行的
A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的交易清算系統(tǒng)
B.交易所
C.各證券公司
D.各銀行
5.上海證券交易所實行全面指定交易后，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在(C)閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫
A.配股公告日
B.配股公告日后一天
C.配股登記日
D.配股登記日后一天
6.召開股東大會的上市公司要提前(D)天刊登公告
A.10
B.15
C.20
D.30
7.某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為(A)股
A.25000
B.2500
C.10000
D.15000
8.首次發(fā)行的股票在(C)，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標(biāo)詢價
A.主板上市
B.創(chuàng)業(yè)板上市的
C.中小企業(yè)版上市的
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市的
9.《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《瀘市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了(C)制度
A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.會員分級結(jié)算
C.新股發(fā)行現(xiàn)金申購
D.客戶交易結(jié)算資金獨立存管
10.上市開放式基金的合同生效后即后進入(D)
A.凍結(jié)期
B.交易期
C.等候期
D.封閉期
11.以下不屬于證券自營買賣對象的是(B)
A.權(quán)證
B.B股
C.證券投資基金
D.債券
12.以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是(B)
A.內(nèi)幕交易
B.專設(shè)自營賬戶
C.操縱市場
D.假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)
13.以下屬于明確列示的證券公司操縱市場行為的是(A)
A.與他人串通，以事先約定的時間，價格和方式互相進行證券交易
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C.將自營賬戶借給他人使用
D.委托其他證券公司代為買賣證券
14.常見的內(nèi)幕交易行為有(C)
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招標(biāo)說明書中作出虛假陳述
C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
15.證券公司自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作受到的最嚴(yán)厲的處罰是(D)
A.警告B罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
16.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為(A)
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.買賣的隨意性
17.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于(A)人民幣
A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元
18.(D)是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的注意風(fēng)險
A.法律風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.政策風(fēng)險
D.市場風(fēng)險
19.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照(C)來設(shè)立
A.“監(jiān)事會―投資決策機構(gòu)―自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B.“投資決策機構(gòu)―自由業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C.“董事會―投資決策機構(gòu)―自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D.“董事會―投資決策部門”的二級體制
20.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是(A)
A.建立專用自營賬戶
B.?自營賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營席位變相自營
D.帳外自營
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