出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道為您整理“證券從業(yè)資格考試證券市場基礎(chǔ)知識(shí)每日一練（12.5）”，在證券從業(yè)資格考試備考路上，多做些試題練習(xí)，預(yù)祝各位都能考出好成績。
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一、單項(xiàng)選擇題部分 (共60題 每題1分 共60分)
1. 一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)? )。
A 公司債券、金融債券、政府債券
B 金融債券、政府債券、公司債券
C 公司債券、政府債券、金融債券
D 政府債券、金融債券、公司債券
正確答案是：D
2. 外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國加入WTO后3年內(nèi)不超過( )。
A 33%
B 49%
C 10%
D 5%
正確答案是：B
3. 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指( ).
A 監(jiān)察獨(dú)立
B 運(yùn)行獨(dú)立
C 代碼獨(dú)立
D 指數(shù)獨(dú)立
正確答案是：B
4. 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例進(jìn)行公正合理的分配。
A 基金總資產(chǎn)
B 基金凈資產(chǎn)
C 基金總收益
D 基金利潤
正確答案是：B
5. 證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是( ).
A 基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等
B 基金的各項(xiàng)負(fù)債
C 基金的各項(xiàng)資產(chǎn)加負(fù)債
D 基金的收入與支出
正確答案是：A
6. ( )是計(jì)算開放式基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ).
A 基金份額凈值
B 基金資產(chǎn)總值
C 基金負(fù)債總值
D 基金利潤
正確答案是：A
7. 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表.
A 基金發(fā)起人
B 基金份額持有人
C 基金管理人
D 基金監(jiān)管人
正確答案是：B
8. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按( )的不同劃分的.
A 基礎(chǔ)工具
B 衍生工具
C 收益
D 風(fēng)險(xiǎn)
正確答案是：A
9. 我國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有( ).
A 國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券
B 企業(yè)債券
C 公司債券
D 企業(yè)中期票據(jù)
正確答案是：A
10. 利率期貨主要以各類( )金融工具作為基礎(chǔ)資產(chǎn).
A 固定收益
B 股權(quán)類
C 浮動(dòng)收益
D 衍生類
正確答案是：A
11. 股權(quán)式衍生工具的種類不包括( )。
A 股票指數(shù)期貨
B 貨幣期貨
C 股票期權(quán)
D 股票期貨
正確答案是：B
12. 以下關(guān)于股票的說法錯(cuò)誤的是( )。
A 股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
B 股票是設(shè)權(quán)證券
C 股票是資本證券
D 股票是綜合權(quán)利證券
正確答案是：B
13. 以下關(guān)于股利政策的說法錯(cuò)誤的是( ).
A 股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策
B 從理論上說，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永遠(yuǎn)不分紅，則它的股票將毫無價(jià)值
C 在發(fā)放現(xiàn)金股利的情況下，股東還需支付利息稅
D 從會(huì)計(jì)角度來說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東權(quán)益并不受影響，因此，股利政策無關(guān)緊要
正確答案是：D
14. 對(duì)股票投資來講，公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B 管理風(fēng)險(xiǎn)
C 公司虧損風(fēng)險(xiǎn)
D 信用風(fēng)險(xiǎn)
正確答案是：C
15. 可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有( ).
A 股東的權(quán)利
B 債權(quán)方的權(quán)利
C 投資者的權(quán)利
D 債權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利
正確答案是：A
16. 以下關(guān)于外資股的說法錯(cuò)誤的是( ).
A 境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份
B H股、N股、B股屬于境外上市外資股
C 外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票
D 紅籌股不屬于外資股
正確答案是：B
17. 按揭支持證券(MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是( )。
A 房地產(chǎn)按揭貸款
B 應(yīng)收賬款
C 信貸資產(chǎn)
D 高速公路收費(fèi)
正確答案是：A
18. 公司債券上市交易后，公司來按照公司債券募集辦法履行義務(wù)，由證券交易所訣定( )。
A 對(duì)其公司債券交易做特別處理
B 終止其公司債券上市交易
C 暫停其公司債券上市交易
D 對(duì)其公司債券交易做退市風(fēng)險(xiǎn)警示
正確答案是：C
19. 臺(tái)灣證券交易所目前發(fā)布的股價(jià)指數(shù)中，較有代表性的是( )。
A 電子股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B 金融股發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C 22種產(chǎn)業(yè)分類股價(jià)指數(shù)
D 發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
正確答案是：D
20. 收入型基金是以獲取( )為目的。
A 當(dāng)期固定收入
B 當(dāng)期最大收入
C 長期資產(chǎn)增值
D 長期穩(wěn)定收入
正確答案是：B
21. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的IPO(首飲公開發(fā)行)過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過( )確定發(fā)行價(jià)格.
A 初步詢價(jià)
B 靜態(tài)市盈率
C 動(dòng)態(tài)市盈率
D 累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
正確答案是：A
22. 作為中介機(jī)構(gòu)，金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于( )。
A 表內(nèi)業(yè)務(wù)
B 表外業(yè)務(wù)
C 中間業(yè)務(wù)
D 資產(chǎn)業(yè)務(wù)
正確答案是：B
23. 我國《證券法》的核心旨在( )。
A 保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益
B 擴(kuò)大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)
C 打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D 為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
正確答案是：A
24. 作為反映證券市場總量重要指標(biāo)的證券化率是指( ).
A GNP/證券市值
B 證券市值/GNP
C 證券市值/GDP
D DP/證券市值
正確答案是：C
25. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為( )億元.
A 3,5
B 1,3
C 2,6
D 3,4
正確答案是：A
26. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其注冊資本不得低于人民幣( )元.
A 2000萬元
B 5000萬元
C 1億元
D 5億元
正確答案是：D
27. 依照我國《基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于( )人民幣。
A 1億元
B 5億元
C 2億元
D 3億元
正確答案是：D
28. 北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于( )年。
A 1918
B 1920
C 1914
D 1872
正確答案是：A
29. 某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù).選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為500元，800元，400元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股.某交易日，這三種股票的價(jià)格分別為10元，12元，6元，流通股數(shù)分別為8000萬股，11000萬股，7500萬股。若定基期指數(shù)為100，精確到兩位數(shù)，則該交易日時(shí)該指數(shù)為( ).
A 196.18
B 162.66
C 178.59
D 163.36
正確答案是：D
30. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( ).
A 股東權(quán)利
B 股票的記載方式
C 股票名稱
D 股票編號(hào)
正確答案是：B
31. 我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是( )
A 協(xié)商定價(jià)方式
B 詢價(jià)方式
C 上網(wǎng)竟價(jià)方式
D 投標(biāo)定價(jià)方式
正確答案是：B
32. 我國《證養(yǎng)法》規(guī)定，申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )提出申請(qǐng)。
A 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B 證券交易所
C 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D 中國人民銀行
正確答案是：B
33. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)( )批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。
A 中國證監(jiān)會(huì)，深圳證券交易所
B 國務(wù)院，深圳證券交易所
C 國務(wù)院，中國證監(jiān)會(huì)
D 深切l(wèi)證券交易所，中國證監(jiān)會(huì)
正確答案是：C
34. 全國銀行間同業(yè)拆借中心接受( )監(jiān)管.
A 中國人民銀行
B 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C 證監(jiān)會(huì)
D 銀監(jiān)會(huì)
正確答案是：A
35. 通常，在金融期貨交易中，( )需要開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金.
A 只有賣方
B 只有買方
C 買賣雙方
D 雙方都不
正確答案是：C
36. 證券交易所根據(jù)( )的授權(quán)和有關(guān)規(guī)定，對(duì)上市公司股權(quán)分置改革工作實(shí)施一線監(jiān)管。
A 證券業(yè)協(xié)會(huì)
B 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理委員會(huì)
C 中國證監(jiān)會(huì)
D 國務(wù)院
正確答案是：C
37. 關(guān)于證券市場，以下說法不正確的是( )。
A 證券市場的基本功能不包括定價(jià)功能
B 證券市場是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場所
C 證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物
D 證券市場有效化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題
正確答案是：A
38. 當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，( )會(huì)采取一定的措施以平抑股價(jià)波動(dòng)。
A 證券交易所
B 證券業(yè)協(xié)會(huì)
C 證券公司
D 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
正確答案是：D
39. 有價(jià)證券是( )的一種形式.
A 真實(shí)資本
B 慮擬資本
C 營運(yùn)資本
D 實(shí)際資本
正確答案是：B
40. 以下關(guān)于債券的說法錯(cuò)誤的是( )。
A 債券是一種有價(jià)證券
B 債券是一種所有權(quán)憑證
C 債券是一種慮擬資本
D 債券是債權(quán)的表現(xiàn)
正確答案是：B
41. ( )基金適合于穩(wěn)健型投資者。
A 債券
B 股票
C 共同
D 對(duì)沖
正確答案是：A
42. 債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為( ).
A 債權(quán)
B 物權(quán)
C 直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)
D 資產(chǎn)所有權(quán)
正確答案是：A
43. 封閉式基金的封閉期通常( )。
A 在5年以上，一般為10年或15年
B 在5年以下，一般為2年或3年
C 在5年以上，一般為5年或10年
D 在5年以下，一般為1年或2年
正確答案是：A
44. 證券公司為本公司買賣證券、賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為，稱為( ).
A 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B 自營業(yè)務(wù)
C 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
D 投資咨詢業(yè)務(wù)
正確答案是：B
45. 證券交易所通過實(shí)時(shí)觀察股票價(jià)格、股價(jià)指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動(dòng)的行為屬于( )。
A 行情監(jiān)控
B 交易監(jiān)控
C 證券監(jiān)控
D 資金監(jiān)控
正確答案是：A
46. 美國《1980年銀行法》廢除了Q條例，規(guī)定從1980年3月起分6年逐步取消對(duì)定期存款和儲(chǔ)蓄存款的( ).
A 最低利率要求
B 最高利率要求
C 平均利率限制
D 基準(zhǔn)利率要求
正確答案是：B
47. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個(gè)交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情形。
A 現(xiàn)貨交易
B 期貨交易
C 期權(quán)交易
D 回購交易
正確答案是：A
48. 在國際債券市場上，不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令管制和約束的債券是( )。
A 武士債券
B 揚(yáng)基債券
C 熊描債券
D 歐洲債券
正確答案是：D
49. 在債券招標(biāo)發(fā)行中，以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率的方式是( )。
A 收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)
B 收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C 價(jià)格為標(biāo)的的美式招標(biāo)
D 價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
正確答案是：A
50. 行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司( )的來源比重。
A 收入或利潤
B 原材料
C 負(fù)債
D 總資產(chǎn)
正確答案是：A
51. 開放式基金的交易價(jià)格主要取決于( )
A 市場供求關(guān)系
B 每一基金份額資產(chǎn)凈值
C 每一基金份額資產(chǎn)總值
D 未來收益的貼現(xiàn)值
正確答案是：B
52. 我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所訣定( ).
A 實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示
B 實(shí)行其他特別處理
C 暫停其股票上市交易
D 終止股票上市交易
正確答案是：D
53. 通常所說的“金邊債券”是指( )。
A 企業(yè)債券
B 金融債券
C 黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
D 政府債券
正確答案是：D
54. 按照基礎(chǔ)工具分類，遠(yuǎn)期外匯合約屬于( )。
A 期權(quán)
B 互換
C 遠(yuǎn)期
D 期貨
正確答案是：C
55. 可轉(zhuǎn)換債券通常可轉(zhuǎn)換成( )，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。
A 普通股票
B 債券
C 期權(quán)
D 優(yōu)先股
正確答案是：A
56. 看跌期權(quán)也稱為( )，交易者之所以買入它，是因?yàn)轭A(yù)期該看跌期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格將下跌.
A 歐式期權(quán)
B 美式期權(quán)
C 認(rèn)沽權(quán)
D 認(rèn)購權(quán)
正確答案是：C
57. 債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為( )。
A 名義利率
B 實(shí)際利率
C 理論利率
D 內(nèi)在利率
正確答案是：A
58. 無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占( )的股票。
A 面額
B 數(shù)量
C 金額
D 比例
正確答案是：D
59. 下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是( )
A 可轉(zhuǎn)換公司債券
B 中央政府債券
C 金融債券
D 地方政府債券
正確答案是：B
60. 當(dāng)投資者買入看漲期權(quán)后，如果判斷失誤，則損失( )。
A 有限
B 遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于期權(quán)費(fèi)
C 為無窮
D 無法判斷
正確答案是：A
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