出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道為您整理“證券從業(yè)資格考試《證券交易》每日一練（12.6）”，在證券從業(yè)資格考試備考路上，多做些試題練習(xí)，預(yù)祝各位都能考出好成績(jī)。
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一.單項(xiàng)選擇題
1.限定性集合管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良，成長(zhǎng)性高，流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(C)，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
2.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣(C)
A.2
B.3
C 5
D.10
3.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者作出批準(zhǔn)決定之日(D)個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，并在()個(gè)工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作
A.1，5
B.3，15
C.2，30
D.6，60
4.證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的(B)
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
5.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(3%)
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
6.代理客戶(hù)辦理專(zhuān)用證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)由(C)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)
A.客戶(hù)自己
B.證券交易所
C.證券公司
D.代理人
7.證券公司應(yīng)當(dāng)自專(zhuān)用證券賬戶(hù)開(kāi)立之日起(A)個(gè)交易日內(nèi)，將專(zhuān)用證券賬戶(hù)報(bào)證券交易所備案
A.3
B.5
C.10
D.15
8.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效，被撤銷(xiāo)，解除或者終止后(C)日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助
A.5
B.10
C.15
D.30
9.證券公司，資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立的證券賬戶(hù)名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)是(B)
A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)-證券公司名稱(chēng)-各方托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)
B.證券公司名稱(chēng)-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱(chēng)
C.證券公司名稱(chēng)-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱(chēng)-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)
D.各方托管機(jī)構(gòu)名稱(chēng)-證券公司名稱(chēng)-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱(chēng)
10.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同，客戶(hù)資料，交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于(D)
A.5
B.10
C.15
D.20
11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件規(guī)定了，要求證券公司最近6個(gè)月凈資本均在( )億元以上。
A.20
B.30
C.50
D.80
12.證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。這屬于證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的( )原則。
A.崗位分離
B.合法合規(guī)
C.獨(dú)立運(yùn)行
D.集中管理
13.證券公司不得向其融資、融券的客戶(hù)不包括( )。
A.投資資金不足
B.在該證券公司從事證券交易不足半年
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.證券投資經(jīng)驗(yàn)不足
14.用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券的賬戶(hù)是指( )。
A.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
C.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
D.信用交易證券交收賬戶(hù)
15.個(gè)人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)應(yīng)向證券公司提交的材料不包括( )。
A.專(zhuān)用于信用交易的銀行卡
B.銀行及客戶(hù)己蓋章、簽字的客戶(hù)信用資金存管協(xié)議
C.本人普通資金賬戶(hù)卡(或開(kāi)戶(hù)協(xié)議原件)、普通證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件
D.擔(dān)保人身份證明原件及復(fù)印件
16.融資融券交易融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )股(份)或其整數(shù)倍。
A.50
B.100
C.150
D.200
17.下列有關(guān)公式錯(cuò)誤的是( )。
18.證券公司向客戶(hù)融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的( )。
A.抵押金
B.保證金
C.滯納金
D.質(zhì)押金
19.下列( )情形中，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)內(nèi)的資金。
A.收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券
B.客戶(hù)投資股票
C.為客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算
D.客戶(hù)提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金
20.下列關(guān)于證券公司在融資融券業(yè)務(wù)中對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴(kuò)大，并需通過(guò)技術(shù)手段進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控
B.業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%
C.證券公司對(duì)客戶(hù)的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D.證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
11.【出國(guó)留學(xué)網(wǎng)答案】C中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件規(guī)定了，要求證券公司最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上。
12.【出國(guó)留學(xué)網(wǎng)答案】c證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。這屬于證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的獨(dú)立運(yùn)行原則。
13.【出國(guó)留學(xué)網(wǎng)答案】A證券公司不得向其融資、融券的客戶(hù)包括：未按照要求提供有關(guān)情況、在該證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗(yàn)不足、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力或者有重大違約記錄的客戶(hù)。
14.【出國(guó)留學(xué)網(wǎng)答案】C融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)，用于記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券，該賬戶(hù)不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。
15.【出國(guó)留學(xué)網(wǎng)答案】D個(gè)人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)應(yīng)向證券公司提交的材料除了ABC項(xiàng)外還包括：①本人身份證明原件及復(fù)印件;②填妥并由本人當(dāng)面簽名的“信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”和“信用資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”。
16.【出國(guó)留學(xué)網(wǎng)答案】B融資融券交易融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。
17.
18.【出國(guó)留學(xué)網(wǎng)答案】B證券公司向客戶(hù)融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金。保證金可以標(biāo)的證券以及交易所認(rèn)可的其他證券充抵。
19.【出國(guó)留學(xué)網(wǎng)答案】B除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)內(nèi)的資金：①為客戶(hù)進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算;②收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券;③收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款;④按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定以及與客戶(hù)的約定處分擔(dān)保物;⑤收取客戶(hù)應(yīng)當(dāng)支付的違約金;⑨客戶(hù)提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔(dān)保比例超出規(guī)定比例時(shí)按照規(guī)定提取有關(guān)證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
20.【出國(guó)留學(xué)網(wǎng)答案】B業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門(mén)的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)：①對(duì)單一客戶(hù)融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%;②對(duì)單一客戶(hù)融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%;⑨接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%。故B項(xiàng)表述錯(cuò)誤。
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