下面是出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)給大家整理的2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點(四)，希望大家在最后的時間里能夠抓緊時機，好好查漏補缺。爭取在考試時發(fā)揮出最好的水平!
第四節(jié) 集合資產(chǎn)管理業(yè)務
要點十四
一、集合資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范
(一)內(nèi)控制度
1.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度。
2.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度。
3.嚴格執(zhí)行相關會計制度的要求。
(二)推廣安排(教材共7點，重點是l、3、4點)
1.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。
3.嚴禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
4.證券公司、推廣機構(gòu)應當保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。
(三)投資風險承擔和證券公司資金參與
(四)登記、托管與結(jié)算
(五)席位
1.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購。
2.上海證券交易所規(guī)定：單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個專用交易單元。
3.深圳證券交易所規(guī)定：一個集合資產(chǎn)管理計劃應當使用l個專用交易單元;單個會員管理的由同一托管機構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應當使用同一個專用交易單元。
(六)投資組合
1.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資
運作之日起6個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
2.因證券市場波動、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應當在l0個工作日內(nèi)進行調(diào)整。
集合資產(chǎn)管理計劃申購新股，不設申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
(七)流動性要求
證券公司應當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的現(xiàn)金、到期日在1年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。
(八)信息披露與報告
(九)費用
1.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。
2.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。
【例題9·單選題】
上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供( )。
A.上月資產(chǎn)市值
B.上月資產(chǎn)凈值
C.上月瓷產(chǎn)總值
D.上月資產(chǎn)平均值
【答案】B
二、設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序
(一)申報
(二)受理
(三)審核
三、集合資產(chǎn)管理計劃說明書
四、集合資產(chǎn)管理合同
集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)與單個客戶三方簽署。
要點十五
五、集合資產(chǎn)管理業(yè)務中證券公司及客戶的權(quán)利與義務
(一)客戶的權(quán)利
1.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益。
2.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃。
3.知情的權(quán)利。
(二)客戶的義務
1.按合同約定承擔投資風險。
2.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。
3.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。
4.不得轉(zhuǎn)讓有關集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。
5.按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。
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