下面是出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)給大家整理的2015年證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識點(七)，希望大家在最后的時間里能夠抓緊時機，好好查漏補缺。爭取在考試時發(fā)揮出最好的水平!
證券自營業(yè)務(wù)
考綱分析
掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義、特點。
掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。
熟悉證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的內(nèi)容。
熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任。
要點解析
第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)的含義和特點
要點一
一、證券自營業(yè)務(wù)的含義及投資范圍
(一)含義
證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。
1.只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。從事自營業(yè)務(wù)的證券公司注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣1億元;凈資本不得低于人民幣5000萬元。
2.自營業(yè)務(wù)是證券公司一種以營利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。
3.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。
4.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券。
【例題1·單選題】
從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司，其注冊資本不得低于( )人民幣。
A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元
【答案】C
(二)投資范圍
要點二
二、證券自營業(yè)務(wù)的特點
(一)決策的自主性(證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點)
1.交易行為的自主性。
2.選擇交易方式的自主性。
3.選擇交易品種、價格的自主性。
(二)交易的風(fēng)險性
(三)收益的不確定性
【例題2·單選題】證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為( )。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.買賣的隨意性
【答案】A
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