無(wú)論做什么事，都不要做違法的事，做一個(gè)正直光明磊落的人，以下資訊由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出中國(guó)證監(jiān)會(huì)：依法查處上市公司等違法案件 ，希望大家喜歡！
近期，我會(huì)集中力量對(duì)上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違反法律規(guī)定減持的行為進(jìn)行依法處理。目前，立案稽查的52起案件中，有40起已經(jīng)進(jìn)入審理程序，其中首批20起該類(lèi)案件已審理完畢并進(jìn)入事先告知程序。
該類(lèi)案件的共同特點(diǎn)是上市公司持股5%以上股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人，涉嫌在減持上市公司股份過(guò)程中，存在超比例減持未及時(shí)披露及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持上市公司股份的行為。首批20起案件共涉及10名自然人股東、1名實(shí)際控制人、11家法人股東以及法人股東的17名責(zé)任人。上述案件中，違法超比例減持的金額最高為73756.5萬(wàn)元，違法減持的比例最高達(dá)7.52%。(詳見(jiàn)附件)
涉案上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違法減持上市公司股份，無(wú)視《證券法》第86條規(guī)定“暫停、報(bào)告、公告”的要求，未在規(guī)定期限內(nèi)報(bào)告、公告并停止交易，是嚴(yán)重缺乏誠(chéng)信的行為，是對(duì)資本市場(chǎng)“三公”原則的公然違反，尤其在證券市場(chǎng)異常波動(dòng)期間，加劇了市場(chǎng)波動(dòng)，干擾了市場(chǎng)正常運(yùn)行。作為證券市場(chǎng)的監(jiān)管者，我會(huì)將嚴(yán)格按照法律規(guī)定，依照法定程序，充分利用法律賦予的職權(quán)，迅速對(duì)該類(lèi)案件依法處理，對(duì)涉案上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人的違法減持行為予以法律制裁。
上市公司是資本市場(chǎng)的基石。上市公司大股東及實(shí)際控制人作為公司發(fā)展的當(dāng)家人、領(lǐng)路者，對(duì)促進(jìn)上市公司的健康發(fā)展承擔(dān)不可替代的主導(dǎo)作用;對(duì)保護(hù)中小投資者利益擔(dān)負(fù)不可違背的誠(chéng)信義務(wù);對(duì)維護(hù)資本市場(chǎng)穩(wěn)定秩序健康發(fā)展背負(fù)不可推卸的社會(huì)責(zé)任。涉案當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn)，切實(shí)履行好大股東、實(shí)際控制人的誠(chéng)信義務(wù)，規(guī)范信息披露和股票交易行為，共同維護(hù)好市場(chǎng)秩序，促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。我們將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)禁大股東、實(shí)際控制人濫用控股地位和實(shí)際控制權(quán)，嚴(yán)格執(zhí)法，對(duì)違法減持行為保持持續(xù)的高壓態(tài)勢(shì)，對(duì)違法減持、短線(xiàn)交易、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法行為堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊，切實(shí)履行我會(huì)“兩維護(hù)，一促進(jìn)”的監(jiān)管職責(zé)。
附件：擬被處罰持股5%以上股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人情況表
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序號(hào) |
涉案持股5%以上股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人 |
持股或?qū)嶋H控制的上市公司 |
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1 |
湖北化纖開(kāi)發(fā)有限公司 |
湖北金環(huán)股份有限公司 |
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2 |
梁偉 |
武漢金運(yùn)激光股份有限公司 |
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3 |
東兆長(zhǎng)泰投資集團(tuán)有限公司 |
重慶市涪陵榨菜集團(tuán)股份有限公司 |
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4 |
煙臺(tái)金業(yè)投資有限公司 |
煙臺(tái)東誠(chéng)藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司 |
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5 |
吳國(guó)政 |
上海金力泰化工股份有限公司 |
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6 |
天津中商聯(lián)控股有限公司 |
天津勸業(yè)場(chǎng)（集團(tuán)）股份有限公司 |
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7 |
郭洪生 |
沈陽(yáng)藍(lán)英工業(yè)自動(dòng)化裝備股份有限公司 |
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8 |
王傳華 |
山東陽(yáng)谷華泰化工股份有限公司 |
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9 |
王明旺 |
欣旺達(dá)電子股份有限公司 |
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10 |
華仁世紀(jì)集團(tuán)有限公司 |
華仁藥業(yè)股份有限公司 |
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11 |
張?zhí)?/span> |
深圳金信諾高新技術(shù)股份有限公司 |
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12 |
王海鵬、王治軍 |
深圳市美盈森環(huán)?？萍脊煞萦邢薰?/span> |
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13 |
寧波工業(yè)投資集團(tuán)有限公司 |
寧波維科精華集團(tuán)股份有限公司 |
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14 |
陳福成 |
上海加冷松芝汽車(chē)空調(diào)股份有限公司 |
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15 |
新筑投資集團(tuán)有限公司 |
成都市新筑路橋機(jī)械股份有限公司 |
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16 |
北京融達(dá)投資有限公司 |
國(guó)興融達(dá)地產(chǎn)股份有限公司 |
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17 |
孫屹崢、張菀 |
四川依米康環(huán)境科技股份有限公司 |
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18 |
深圳丹邦投資集團(tuán)有限公司 |
深圳丹邦科技股份有限公司 |
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19 |
重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理集團(tuán)有限公司 |
西南證券股份有限公司 |
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20 |
山西明坤科工貿(mào)集團(tuán)有限公司 |
山西美錦能源股份有限公司 |
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