復(fù)習(xí)證券從業(yè)考試時(shí)，多做練習(xí)，這樣復(fù)習(xí)才會(huì)有好的效果?！白C券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)：證券從業(yè)考試單選題測(cè)試練習(xí)”由出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出，希望對(duì)您有所幫助!更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試等方面的信息，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本站!
多選：關(guān)于證券投資基金、股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，下列表述正確的有( )。
A.契約型基金反映的是信托關(guān)系
B.基金反映的是經(jīng)營(yíng)關(guān)系
C.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系
D.債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系
答案：ACD
解析：股票是所有權(quán)關(guān)系，債券是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金是信托關(guān)系(但公司型基金除外)，B錯(cuò)誤。
多選：開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有( )。
A.全部資金可用于長(zhǎng)期投資
B.基金份額資產(chǎn)凈值每周公布一次
C.沒(méi)有最高發(fā)行規(guī)模限制
D.沒(méi)有固定期限
答案：CD
解析：選項(xiàng)A和B是封閉式基金的特點(diǎn)。
多選：在下列選項(xiàng)中可以作為貨幣市場(chǎng)基金投資工具的有( )。
A.商業(yè)票據(jù)
B.銀行承兌票據(jù)
C.國(guó)庫(kù)券
D.銀行短期存款
答案：ABCD
解析：貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在1年以內(nèi)，包括銀行短期存款、國(guó)庫(kù)券、公司短期債券、銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)等貨幣市場(chǎng)工具。
多選：指數(shù)基金特別適于社?；鹜顿Y是因?yàn)橹笖?shù)基金( )。
A.收益率的穩(wěn)定性
B.投資的分散性
C.高流動(dòng)性
D.低流動(dòng)性
答案：ABC
解析：由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動(dòng)性，特別適合于社保基金等數(shù)額較大、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的資金投資。
多選：下列有關(guān)ETF的表述，正確的是( )。
A.ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定
B.ETF有“最大申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定
C.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制
D.ETF最大的特點(diǎn)是現(xiàn)金申購(gòu)、贖回機(jī)制
答案：AC
解析：A，ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制，即它的申購(gòu)是用一籃子股票換取ETF份額，贖回時(shí)是以基金份額換回一籃子股票而不是現(xiàn)金;C，ETF 有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位是50萬(wàn)份或100萬(wàn)份，申購(gòu)、贖回必須以最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍進(jìn)行。
多選：根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列屬于基金投資的禁止行為的有( )。
A.從事國(guó)家債券的投資業(yè)務(wù)
B.買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券
C.買(mǎi)賣(mài)與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券
D.買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外
答案：BCD
解析：根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：承銷證券;向他人貸款或者提供擔(dān)保;從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外;向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;買(mǎi)賣(mài)與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
多選：特殊類型基金包括( )。
A.保本基金
B.分級(jí)基金
C.上市開(kāi)放式基金
D.QDII基金
答案：ABCD
解析：特殊類型基金包括ETF、上市開(kāi)放式基金(LOF)、保本基金、分級(jí)基金、QDII基金。
多選：LOF與ETF不同之處在于LOF( )。
A.不一定采用指數(shù)基金模式
B.以現(xiàn)金形式申購(gòu)和贖回
C.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)贖回
D.不是主動(dòng)管理型基金
答案：ABC
解析：LOF可以是主動(dòng)管理型基金，D錯(cuò)誤。
多選：基金份額持有人的基本權(quán)利包括( )。
A.對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)
B.在一定程度上對(duì)基金經(jīng)營(yíng)決策的參與權(quán)
C.對(duì)基金收益的享有權(quán)
D.對(duì)基金資產(chǎn)的保管權(quán)
答案：ABC
解析：對(duì)基金資產(chǎn)的保管屬于基金托管人的職責(zé)，D錯(cuò)誤。
多選：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止( )。
A.被基金持有人大會(huì)解任
B.依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)
C.被依法取消基金管理資格
D.基金合同約定的其他情形
答案：ABCD
解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：被依法取消基金管理資格;被基金持有人大會(huì)解任;依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形。
多選：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人需要具備的主要條件是( )。
A.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定
B.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)
C.設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén)
D.具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件
答案：ABCD
解析：申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：設(shè)有專門(mén)的基金托管部門(mén);取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;有安全高效的清算、交割系統(tǒng);有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的其他設(shè)施;有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
多選：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有( )情形之一的，基金托管人的職責(zé)終止。
A.基金合同約定的其他情形
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D.被依法取消基金托管資格
答案：ABCD
解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人的職責(zé)終止：被依法取消基金托管資格;被基金份額持有人大會(huì)解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形。
多選：證券投資基金的資產(chǎn)總值包括( )。
A.其他投資所形成的價(jià)值
B.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款
C.銀行存款本息
D.基金擁有的各類證券的價(jià)值
答案：ABCD
解析：證券投資基金的資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。
多選：影響封閉式基金交易價(jià)格的因素包括( )。
A.基金份額資產(chǎn)凈值
B.市場(chǎng)供求狀況
C.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
D.政治環(huán)境
答案：ABCD
解析：封閉式基金的價(jià)格取決于基金份額凈值，還受到市場(chǎng)供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政治環(huán)境等多種因素的影響。
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