關(guān)于未來你無法預(yù)知，但是你可以明確自己的方法，究竟是努力學(xué)習(xí)通過證券考試呢，還是渾渾噩噩度日，一事無成？以下”市場基礎(chǔ)知識證券從業(yè)考試-2015年模擬試題“由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出，希望對您有所幫助!
一、單選(60題，每題0.5分，共30分)
1.按照流通受限與否分類，不屬于有限售條件股份的是( )。
A、國家持股
B、國有法人持股
C、其他內(nèi)資持股
D、A股
答案：D
解析：其他三項都屬于有限售條件股份。
2.中國證券業(yè)協(xié)會對違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會章程的會員行為，可按照規(guī)定( )。
A、給予紀律處分
B、移交法院處理
C、記大過處分
D、以上都不是
答案：A
解析：協(xié)會依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);依法維護會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求;收集整理證券信息，為會員提供服務(wù);制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流;對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究;監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。
3.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當有( )名以上取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的專職人員。
A、5名
B、8名
C、10名
D、15名
答案：A
解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，這是申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的條件之一。
4.股票按( )，分為無記名股票與記名股票。
A、是否標明股東權(quán)利
B、是否記載股東姓名
C、是否標有票面金額
D、是否注明風險大小
答案：B
解析：股票按是否記載股東姓名，可以分為記名股票和無記名股票。
5.依據(jù)我國《證券投資基金法》，基金管理人的職責之一是( )。
A、安全保管基金財產(chǎn)
B、辦理基金備案手續(xù)
C、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
D、保存基金托管活動的記錄、賬冊、報表和其他有關(guān)資料
答案：B
解析：其他三項都是基金托管人的職責。
7.從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種( )類金融衍生品。
A、遠期
B、期貨
C、期權(quán)
D、互換
答案：C
解析：權(quán)證和期權(quán)相似。
8.下列各項中，不屬于全國社會保障基金的資金來源的是( )。
A、國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)
B、企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金
C、中央財政撥入資金
D、經(jīng)國務(wù)院批準以其他方式籌集的資金及投資收益
答案：B
解析：企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金，這是企業(yè)年金的定義。
9.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體是( )。
A、中國證券業(yè)協(xié)會
B、證監(jiān)會
C、證券交易所
D、證券公司
答案：A
解析：中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)準則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。
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