證監(jiān)會為配合落實《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導意見》、《關(guān)于鼓勵上市公司兼并重組、現(xiàn)金分紅及回購股份的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2015〕61號)的文件精神，具體有哪些舉措呢？出國留學網(wǎng)證券從業(yè)欄目為您整理“證監(jiān)會新政：優(yōu)化審核流程提高效率，推動并購重組市場”，朋友們一起來看看吧。
進一步優(yōu)化審核流程提高審核效率 推動并購重組市場快速發(fā)展
摘自中國證監(jiān)會網(wǎng)站 2015年11月6日
為配合落實《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導意見》、《關(guān)于鼓勵上市公司兼并重組、現(xiàn)金分紅及回購股份的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2015〕61號)的文件精神，進一步優(yōu)化并購重組審核流程，提高審核效率，提升并購重組服務實體經(jīng)濟的能力，中國證監(jiān)會將實施并購重組審核全流程優(yōu)化工作方案。具體安排如下：
一是改進審核模式。由目前法律、財務審核人員隨機搭配的雙人審核模式調(diào)整為3人固定分組模式，分法律、財務和行業(yè)三個方面審核。同時，依照《上市公司行業(yè)分類指引》，根據(jù)各行業(yè)上市公司家數(shù)、交易活躍度，參考前兩年并購重組標的資產(chǎn)行業(yè)分布，兼顧交易所行業(yè)監(jiān)管分組安排，將全部行業(yè)分組，與審核小組對應。每個審核小組負責若干行業(yè)，固定搭配，提高審核工作的專業(yè)性、針對性和有效性。
二是調(diào)整審核重心。堅持以信息披露為中心的審核理念，充分尊重上市公司的意思自治，避免做出實質(zhì)判斷。除合規(guī)性以外，審核重點關(guān)注信息披露的全面性、充分性、一致性和易懂性，切實保障投資者的知情權(quán)。
三是優(yōu)化內(nèi)部流程。分交易類型審核。非關(guān)聯(lián)交易申請預審時間不超過5個工作日，經(jīng)預審無重大問題的，可以不發(fā)反饋意見直接提交重組委審議。借殼上市和關(guān)聯(lián)交易申請，預審時間不超過10個工作日。
改進審核專題會機制。增加會議次數(shù)，壓縮會議時間，提高會議效率。從目前的每周固定召開審核專題會調(diào)整為根據(jù)需要隨時召開，不固定時間。
實施批量上會。借殼上市以外的重組申請，可以安排重組委會議批量集中審議，每組可安排4-6家。重組委會議可酌情決定是否要求當事人及中介機構(gòu)代表到會陳述意見和接受重組委委員的詢問。
四是加強中介機構(gòu)監(jiān)管。完善中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)評價體系，針對小錯不斷的中介機構(gòu)，累計多次的可以降級評定。中介機構(gòu)違法違規(guī)的，依法采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，移交稽查立案;涉及法律部、會計部職責的，移送相關(guān)線索。
強化中介機構(gòu)責任，在重組報告書中增加專項披露，中介機構(gòu)應當承諾，如本次重組申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，中介機構(gòu)未能勤勉盡責的，將承擔連帶賠償責任。
五是強化事中事后監(jiān)管。加大內(nèi)幕交易查處力度，遏制利用并購重組信息炒作、套利行為。日常監(jiān)管集中關(guān)注并購重組信息披露，對信息披露不真實、忽悠式重組、不履行重組承諾、財務欺詐、侵害投資者權(quán)益等違法違規(guī)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴厲查處，形成市場的正向激勵。
六是嚴格審核紀律。要求審核過程全程留痕，每個環(huán)節(jié)均由相關(guān)人員簽字備查。嚴格會見制度，規(guī)范審核人員與申請人或中介機構(gòu)的會見程序。嚴禁審核人員與申請人(或中介機構(gòu))私下接觸。
11月9日后受理的并購重組申請將按照新流程審核。11月9日前已受理的并購重組申請，繼續(xù)按原流程審核。
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