投資分析證券從業(yè)考試-單選題練習(xí)題及答案

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    31.目前,銀行間市場自營業(yè)務(wù)的交易品種主要是( )。
    A.股票
    B.權(quán)證
    C.債券
    D.上市開放式基金
    32.證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。
    A.100%
    B.70%
    C.30%
    D.5%
    33.下列屬于證券公司操縱市場行為的是( )。
    A.將自營賬戶借給他人使用
    B.委托其他證券公司代為買賣證券
    C.與他人串通。以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易
    D.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
    34.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的( ),屬于內(nèi)幕消息。
    A.20%
    B.30%
    C.40%
    D.60%
    35.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯誤的是( )。
    A.交易手續(xù)簡單、清晰,費(fèi)時少
    B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券
    C.采取詢價交易方式進(jìn)行,交易對手之間自主詢價談判,逐筆成交
    D.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣
    36.證券交易所的監(jiān)管要求會員( )編制庫存證券報表。
    A.按年
    B.按季
    C.按周
    D.按月
    37.單個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
    A.3%
    B.5%
    C.10%
    D.30%
    38.( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險。
    A.管理風(fēng)險
    B.法律風(fēng)險
    C.市場風(fēng)險
    D.經(jīng)營風(fēng)險
    39.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取( )方式進(jìn)行保管。A.質(zhì)押
    B.托管
    C.抵押
    D.存管
    
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