證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)中，許多考生會遇到各種的難點(diǎn)知識，本文“證券從業(yè)考試2015年市場基礎(chǔ)知識考點(diǎn)：證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)”，你弄清該知識點(diǎn)了嗎?那就隨出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)來了解一下吧。
第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
第一節(jié) 證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)
證券公司的定義：根據(jù)《公司法》規(guī)定，經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司，證券公司不僅是證券市場上最重要的中介結(jié)構(gòu)，也是證券市場的主要參與者
一、證券公司的設(shè)立
(一)設(shè)立條件：
1、符合法律法規(guī)、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
2、主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣兩億元
3、有符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊資本
4、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
5、有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
6、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證監(jiān)機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
(二)注冊資本要求
1、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額人民幣5000萬
2、證券公司經(jīng)營承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)、注冊資本最低限額1億人民幣
3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)業(yè)務(wù)、注冊資本最低限額5億人民幣。
(三)設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求
1、行政審批程序
2、重要事項(xiàng)變更審批要求
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