對于證券市場基礎(chǔ)知識各章節(jié)考點(diǎn)內(nèi)容，同學(xué)們都了解清楚了嗎？還有哪些沒有弄懂的知識點(diǎn)？比如“證券改革前通過基礎(chǔ)知識和投資基金還有效嗎?詳情請關(guān)注出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)。
第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管
一、證券市場監(jiān)管的意義和原則
(一)證券市場的監(jiān)管意義
1、保證投資者權(quán)益的需要
2、維護(hù)市場良好秩序的需要
3、發(fā)展和完善證券市場體系的需要
4、提高證券市場效率的需要
(二)證券市場監(jiān)管的原則
1、依法管理：管理必須有法律依據(jù)和法律保障，明確劃分各方面的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)市場參與者的合法權(quán)益
2、保護(hù)投資者利益
3、三公原則：公開 - 證券市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化(不僅包括發(fā)行人、交易者，還包括監(jiān)管者);公平 - 市場參與者具有平等的權(quán)利;公正 - 立法機(jī)構(gòu)體現(xiàn)公平精神的法律法規(guī)政策，監(jiān)管部門對市場參與者給予公正待遇，對違法行為的處理要公平進(jìn)行
4、監(jiān)管和自律相結(jié)合
二、證券市場監(jiān)管的手段和目標(biāo)
(一)證券市場的監(jiān)管目標(biāo)
運(yùn)用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用，限制消極作用;保護(hù)投資者利益、保障合法的證券交易活動，監(jiān)督機(jī)構(gòu)合法經(jīng)營; 防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序。
(二)證券市場監(jiān)管的手段
1、法律手段
2、經(jīng)濟(jì)手段
3、行政手段
三、證券市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)：
(一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
1、中國證券監(jiān)督管理委員會
2、中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)
(二)國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)和有權(quán)采取的措施
1、中國證監(jiān)會的職責(zé)
2、中國證監(jiān)會采取的措施
四、證券市場監(jiān)管
(一)信息批露
1、信息披露的意義
(1)有利于價(jià)值判斷
(2)防止濫用信息
(3)有利于監(jiān)督公司的經(jīng)營管理
(4)防止不正當(dāng)競爭
(5)提高證券市場效率
2、信息披露的基本要求
(1)全面性
(2)真實(shí)性
(3)實(shí)效性
3、證券發(fā)行與上市的公開制度
(1)發(fā)行信息的公開
(2)上市信息的公開
4、持續(xù)信息披露制度
5、交易所信息公開制度
6、披露虛假信息或重大遺漏的法律責(zé)任
①發(fā)行人或承銷商在招股說明書、上市公告書等文件中的虛假陳述;
②專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)楚劇的法律意見書、審計(jì)報(bào)告、評估報(bào)告等出現(xiàn)的虛假陳述;
③自律性組織做出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述
④《中華人民共和國證券法》第222條規(guī)定：證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定，拒不向證監(jiān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營管理信息和資料，或者報(bào)送、提供經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正、給予警告，并處3萬以上30萬以下罰款，可以暫?；虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對于直接的負(fù)責(zé)主管人員和其他直接人員，給予警告，并處3萬元以下罰款，可以撤銷任職資格或者從業(yè)資格
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