出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“2015年證券從業(yè)考試《證券投資基金》：多選題習(xí)題”，同學(xué)們想拿到證券從業(yè)資格證書(shū)嗎？那就認(rèn)真復(fù)習(xí)，通過(guò)證券從業(yè)資格考試吧！
多項(xiàng)選擇題(本大題40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
(1)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集申請(qǐng)審核情況實(shí)行公示制度，有利于( )。
A. 提高基金產(chǎn)品審核工作的透明度
B. 業(yè)界及時(shí)了解審核進(jìn)度
C. 業(yè)界對(duì)基金審核工作進(jìn)行監(jiān)督
D. 相關(guān)基金合同予以標(biāo)準(zhǔn)化
(2)關(guān)于部分遞延贖回的規(guī)定有( )。
A. 對(duì)單個(gè)基金份額持有人得贖回申請(qǐng)，應(yīng)按其申請(qǐng)贖回份額占申請(qǐng)贖回總份額比例確定其當(dāng)日辦理的贖回份額
B. 未受理部分，全部遞延至下一開(kāi)放日辦理
C. 轉(zhuǎn)入下一開(kāi)放日的贖回申請(qǐng)享有贖回優(yōu)先權(quán)
D. 以下一開(kāi)放日的基金份額為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額
(3)基金年度報(bào)告中應(yīng)披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括( )。
A. 加權(quán)平均基金份額上期利潤(rùn)
B. 期初基金資產(chǎn)總值
C. 本期加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率
D. 本期基金份額凈值增長(zhǎng)率
(4)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)具體業(yè)務(wù)包括( )等。
A. 投資者基金賬戶管理
B. 基金份額注冊(cè)登記
C. 清算及基金交易確認(rèn)
D. 建立并保管基金份額持有人名冊(cè)
(5)內(nèi)部控制中的環(huán)境控制包括( )等內(nèi)容。
A. 經(jīng)營(yíng)理念
B. 內(nèi)部控制文化
C. 員工道德素質(zhì)
D. 組織結(jié)構(gòu)
(6)基金管理公司要建立( )的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。
A. 組織機(jī)構(gòu)健全
B. 職責(zé)劃分清晰
C. 制衡監(jiān)督有效
D. 激勵(lì)約束合理
(7)從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作活動(dòng)可以分為( )。基金的發(fā)行基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)基金的投資管理基金的后臺(tái)管理
(8)一般規(guī)定基金托管人必須是由獨(dú)立于基金管理人并具有一定實(shí)力的( )等基金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
A. 信托投資公司
B. 證券交易公司
C. 商業(yè)銀行
D. 保險(xiǎn)公司
(9)一個(gè)良好的基準(zhǔn)組合應(yīng)具有的特征包括( )。
A. 可衡量的，即指基準(zhǔn)組合的收益率具有可計(jì)算性
B. 適當(dāng)?shù)?，即與被評(píng)價(jià)基金具有相同的風(fēng)格與風(fēng)險(xiǎn)特征
C. 明確的組成成分，即構(gòu)成組合的成分證券的名稱(chēng)、權(quán)重是非常清晰的
D. 預(yù)先確定的，即基準(zhǔn)組合的構(gòu)造先于被評(píng)估基金的設(shè)立
(10)基金的主要收入來(lái)源有( )。
A. 投資收益
B. 利息收入
C. 銷(xiāo)售收入
D. 其他收入
(11)關(guān)于贖回登記和贖回款項(xiàng)的支付，下列說(shuō)法正確的是( )。
A. 投資者提交贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過(guò)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)
B. 基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)
C. 基金申購(gòu)采用全額繳款方式。
D. 申購(gòu)不成功或無(wú)效，款項(xiàng)將退回投資者資金賬戶
(12)基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括( )。
A. 電話提示
B. 書(shū)面警示
C. 書(shū)面報(bào)告
D. 定期報(bào)告
(13)基金信息披露中屬于嚴(yán)重違法犯罪行為的有( )。
A. 虛假記載
B. 誤導(dǎo)性陳述
C. 重大遺漏
D. 承諾收益
(14)常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略包括( )。
A. 小公司效應(yīng)
B. 低市盈率效應(yīng)
C. 日歷效應(yīng)
D. 遵循內(nèi)部人的交易活動(dòng)
(15)在現(xiàn)代投資管理體制下，投資一般分為( )三個(gè)階段。
A. 規(guī)劃
B. 實(shí)施
C. 優(yōu)化管理
D. 投資評(píng)估
(16)基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注披露的內(nèi)容主要包括( )。
A. 或有事項(xiàng)
B. 資產(chǎn)負(fù)債表說(shuō)明
C. 利潤(rùn)分配情況
D. 基金基本情況
(17)( )在任何交易日日終，持有的買(mǎi)入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的100%。
A. 封閉式基金
B. 開(kāi)放式指數(shù)基金(不含增強(qiáng)型)
C. 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)
D. 保本基金
(18)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果的禁止行為包括( )。
A. 對(duì)基金<貨幣市場(chǎng)基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于36個(gè)月
B. 對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月
C. 對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于6個(gè)月
D. 對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名(包括具有點(diǎn)擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示)的排名期間少于3個(gè)月
(19)( )可以按照法規(guī)規(guī)定進(jìn)行股指期貨交易。
A. 股票基金
B. 混合基金
C. 保本基金
D. 貨幣市場(chǎng)基金
(20)一般而言，基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析的目的有( )。
A. 分析能夠引起基金份額凈值變化的各種因素，能夠更為深入地了解基金情況
B. 通過(guò)分析基金現(xiàn)時(shí)的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來(lái)了解基金的投資狀況
C. 評(píng)價(jià)基金過(guò)去的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及投資管理能力
D. 預(yù)測(cè)基金未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)，為基金投資者的投資決策提供依據(jù)
參考答案
多項(xiàng)選擇題(本大題40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
(1) :A,B,C
掌握基金募集申請(qǐng)核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容。見(jiàn)教材第十章第四節(jié)。P228。
(2) :A,D
了解巨額贖回的認(rèn)定與處理方式。見(jiàn)教材第三章第二節(jié)。P69。
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