出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“2015年證券從業(yè)試題《投資分析》”，想拿到證券從業(yè)資格證，就好好復(fù)習(xí)吧。祝廣大考生都能通過(guò)證券從業(yè)考試！
31.證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一個(gè)特征是盈利性，另一重要特征是( )。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.交易方式的自主性
32.以下關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述中不正確的是( )。
A.禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金
B.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自己名義通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)須由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理
33.證券公司應(yīng)按監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括( )。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)席位情況
B.證券公司的資產(chǎn)狀況
C.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D.涉及自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置等方面的重大決策
34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是( )。
A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員均應(yīng)具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷
B.最近3年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰
C.具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.凈資本不低于1億元人民幣
35.關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令
36.定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶。
A.3
B.5
C.10
D.15
37.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A.10
B.15
C.20
D.30
38.集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容不包括( )。
A.集合計(jì)劃賬戶管理
B.集合計(jì)劃終止
C.違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理
D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
39.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
B.因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
40.托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立專門的證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是( )。
A.托管機(jī)構(gòu)一證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一證券公司一托管機(jī)構(gòu)
C.證券公司一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D.證券公司一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱一托管機(jī)構(gòu)
答案：
31.A?！窘馕觥孔C券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較根本區(qū)別是自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券，另一區(qū)別是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)交易的風(fēng)險(xiǎn)性。
32.D?！窘馕觥孔C券自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理首先要控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，其中，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。
33.B?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括：(1)自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況;(2)涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策;(3)自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告;(4)其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。
34.C?！窘馕觥孔C券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍;(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行; (5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰;(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
35.D?！窘馕觥抠Y產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)之一是執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)。
36.D?！窘馕觥慷ㄏ蛸Y產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注銷專用證券賬戶;或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為普通證券賬戶。
37.C?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)。保存期限不得少于20年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷毀。
38.D。【解析】D選項(xiàng)不是集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。
39.D。【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。
40.C。【解析】托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司一托管機(jī)構(gòu)一集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
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