臨考的同學請看這里!出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家整理了2015年11月證券市場基本法律法規(guī)模擬題及答案7，想要抓緊最后時間來檢測自己對知識點的掌握程度的同學一定不要錯過哦!
1). 向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。( )
正確答案：對
答案解析：向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
2). 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認定的說法中，正確的是( )。
A.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯
B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于原因犯
C.行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果才構成本罪
D.行為人所實施的行為造成了輕度的后果就構成本罪
正確答案：AC
答案解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。
3). 被中國證監(jiān)會認定為市場禁入者，永久性不得擔任上市公司高級管理人員或者不得從事證券業(yè)務。( )
正確答案：錯
答案解析：被中國證監(jiān)會認定為市場禁入者，在一定時期內(nèi)或永久性不得擔任上市公司高級管理人員或者不得從事證券業(yè)務。經(jīng)過禁入期之后，如果符合其他條件，可以通過證券經(jīng)營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
5). 證券投資基金最普遍的收益分配方式是分配基金份額。( )
正確答案：錯
答案解析：基金利潤(收益)分配通常有兩種方式：(1)分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式。(2)分配基金份額，即將應分配的凈利潤折為等額的新的基金份額送給受益人。
6). 根據(jù)( )，委托指令可分為買進委托和賣出委托。
A.委托訂單的數(shù)量
B.委托價格限制
C.買賣證券的方向
D.委托時效限制
正確答案：C
答案解析：委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類。一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向，委托指令可分為買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制，委托指令可分為市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
7). 我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的( )。
A.地點
B.時間
C.審議事項
D.議事方式
正確答案：ABC
答案解析：我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間、地點和審議事項。無記名股票持有人出席股東大會會議的，應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。
8). 1979年3月，( )作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務。
A.工商銀行
B.中國銀行
C.農(nóng)業(yè)銀行
D.建設銀行
正確答案：B
答案解析：1979年3月，中國銀行從中國人民銀行中分離出去，作為國家指定的外匯專業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營和集中管理全國的外匯業(yè)務。
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