跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道來看一下“2014年6月證券市場基礎(chǔ)知識真題（含答案解析）”，希望能幫助大家順利通過考試!
2014年6月份證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題
一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1.以下關(guān)于公司財務狀況分析的說法，錯誤的是( )。
A.資產(chǎn)收益率視為盈利性指標
B.銷售利潤率視為盈利性指標
C.周轉(zhuǎn)率視為安全性指標
D.杠桿比率視為安全性指標
2.自律性組織包括證券交易所和( )。
A.證券公司
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券信用評級機構(gòu)
D.會計師事務所
3.( )是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券，屬于無擔保證券范疇。
A.信用公司債券
B.不動產(chǎn)抵押公司債券
C.保證公司債券
D.收益公司債券
4.從2002年4月起，我國銀行間債券市場實行準入( )。
A.核準制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制
5.在資本市場上占有重要地位的國債是( )。
A.短期國債
B.國庫券
C.長期國債
D.無期限國債
6.一般情況下，下列證券中，( )是沒有期限的。
A.封閉式基金
B.股票
C.國庫券
D.可轉(zhuǎn)換公司債券
7.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A.支配公司財產(chǎn)的權(quán)利
B.營銷權(quán)
C.基本權(quán)利和義務
D.特種經(jīng)營權(quán)
8.( )是股票最基本的特征，它是指股票可以為持有人帶來收益的特征。
A.風險性
B.收益性
C.流動性
D.參與性
9.由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是( )。
A.龍債券
B.外國債券
C.歐洲債券
D.亞洲債券
10.在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以公司( )除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
A.總股數(shù)
B.總股本
C.總資產(chǎn)
D.凈資產(chǎn)
11.相對應的證券收益率被稱為無風險利率的證券是( )。
A.政府債券
B.政府機構(gòu)債券
C.中央政府債券
D.中央銀行發(fā)行的債券
12.以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是( )。
A.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券
B.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券
C.我國在國標市場發(fā)行的主要債券品種僅是政府債券
D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代初期
13.總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后由( )演變成股份公司。
A.獨資經(jīng)營企業(yè)
B.家庭型
C.合伙經(jīng)營企業(yè)
D.個體工商戶
14.( )于2004年1月31日發(fā)布《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出了九個方面的綱領(lǐng)性意見，被稱為“國九條”。
A.國家發(fā)展和改革委員會
B.國務院
C.國務院證券委員會
D.中國證監(jiān)會
15.我國的商業(yè)銀行債券不包括( )。
A.在全國銀行間發(fā)行債券市場發(fā)行的金融債券
B.商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品
C.商業(yè)銀行混合資本債券
D.商業(yè)銀行次級債券
16.股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票稱為( )。
A.固定盈利優(yōu)先股票
B.固定利息率優(yōu)先股票
C.參與型優(yōu)先股票
D.股息率固定優(yōu)先股票
17.以下關(guān)于股票合并的說法，錯誤的是( )。
A.股票合并是將每10股合并為1股
B.股票合并常見于低價股
C.股票合并是將若干股股票合并為1股
D.股票合并又稱并股
18.對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集( )的公司股本。
A.中期
B.中短期
C.短期
D.長期穩(wěn)定
19.股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售，應當遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實施之日起，至少在( )個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。
A.24
B.6
C.12
D.18
20.下列關(guān)于記名股票特點的說法中，正確的是( )。
A.可以一次或分次繳納出資
B.轉(zhuǎn)讓相對簡單
C.安全性較差
D.認購時要求一次性繳納
21.股票是一種( )。
A.債券證券
B.物權(quán)證券
C.綜合權(quán)利證券
D.設權(quán)證券
22.經(jīng)紀類證券公司最低注冊資本限額為( )元人民幣。
A.5千萬
B.1億
C.2億
D.3億
23.股票是一種有價證券，它是( )簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。
A.合伙企業(yè)
B.有限公司
C.股份有限公司
D.注冊公司
24.目前，上市證券的集中交易主要采用( )方式。
A.凈額結(jié)算
B.全額結(jié)算
C.定期結(jié)算
D.隨時結(jié)算
25.可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強制贖回，另一種是( )。
A.自動贖回
B.任意贖回
C.變相贖回
D.經(jīng)常贖回
26.下列不屬于我國基本建設債券的發(fā)行主體的是( )。
A.國務院
B.國家能源投資公司
C.國家原材料投資公司
D.鐵道部
27.證券市場按照品種結(jié)構(gòu)分為( )。
A.股票市場和債券市場
B.流通市場和非流通市場
C.國內(nèi)市場和國外市場
D.發(fā)行市場和交易市場
28.同一類型的債券，長期債券利率比短期債券利率高，這是對( )的補償。
A.信用風險
B.利率風險
C.政策風險
D.購買力風險
29.“一手交錢、一手交貨”體現(xiàn)的是( )的特征。
A.現(xiàn)貨交易
B.遠期交易
C.期貨交易
D.期權(quán)交易
30.世界上第一家股票交易所是( )。
A.1773年成立于倫敦柴思胡同的喬納森咖啡館
B.1602年成立于荷蘭的阿姆斯特丹的證券交易所
C.15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易
D.1970年成立的費城證券交易所
31.無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有( )，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上。
A.面額價值
B.票面價值
C.內(nèi)在價值
D.名義價值
32.目前，我國基金大部分按照( )的比例計提基金管理費。
A.2.5%
B.1.5%
C.1%
D.0.33%
33.我國金融債券的發(fā)行主體不包括( )。
A.中國進出口銀行
B.國家開發(fā)銀行
C.中國工商銀行
D.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
34.在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以( )形式征收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的( )。
A.社會保障稅;社會保險基金
B.社會保障稅;企業(yè)年金
C.社會保險基金;社會保障基金
D.社會保險基金;企業(yè)年金
35.首次公開發(fā)行股票以( )方式確定股票發(fā)行價格。
A.協(xié)商定價
B.詢價
C.累計投標詢價
D.上網(wǎng)競價
36.根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)歷( )個階段。
A.4
B.3
C.2
D.1
37.( )，標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，區(qū)域性試點推向全國，全國性市場由此開始發(fā)展。
A.滬、深交易所成立
B.深圳特區(qū)證券公司成立一
C.國務院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立
D.中國證監(jiān)會的成立
38.下列說法正確的是( )。
A.通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降
B.通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤減少，引起股價下降
C.通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤增加，引起股價上升
D.通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業(yè)因原材料、工資、費用、利息等各項支出減少，使得利潤增加，引起股價下降
39.儲蓄國債(電子式)是指( )面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券。
A.國家發(fā)改委
B.財政部
C.中國人民銀行
D.證監(jiān)會
40.證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為( )。
A.共同基金
B.單位信托基金
C.證券投資信托基金
D.信托基金
41.只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于( )。
A.看跌期權(quán)
B.歐式期權(quán)
C.看漲期權(quán)
D.美式期權(quán)
42.無記名股票與記名股票的差別在于( )。
A.股東權(quán)利
B.股票記載方式
C.轉(zhuǎn)讓方式
D.安全性
43.股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的( )計算出來的未來收入的現(xiàn)值。
A.市盈率
B.市凈率
C.現(xiàn)值
D.必要收益率
44.根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，注冊資本不低于( )人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
A.5億元
B.3億元
C.2億元
D.1億元
45.社會保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國債的投資比例( )。
A.不高于50%
B.不低于50%
C.不低于40%
D.不低于10%
46.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，下列不屬于有價證券的是( )。
A.債券
B.憑證證券
C.股票
D.商業(yè)本票
47.下列有關(guān)紅籌股的表述，錯誤的是( )。
A.紅籌股不屬于外資股
B.紅籌股在中國境內(nèi)注冊
C.紅籌股大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地
D.紅籌股在香港上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地
48.20世紀80年代，我國曾發(fā)行具有標準格式券面的國庫券，這種國庫券屬于( )。
A.短期債券
B.實物債券
C.憑證式債券
D.記賬式債券
49.我國股份有限公司的股東大會由( )組成。
A.全體股東
B.全體職工
C.全體董事
D.全體監(jiān)事
50.貼現(xiàn)債券通常在票面上( )，是一種折價發(fā)行的債券。
A.不規(guī)定利率
B.規(guī)定利率
C.標明折價
D.不標明折價
51.下列關(guān)于利率風險的描述，錯誤的是( )。
A.利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性
B.利率風險是固定收益證券的主要風險，特別是債券的主要風險
C.債券面臨的利率風險由價格變動風險和息票利率風險兩方面組成
D.一般而言，優(yōu)先股受利率風險的影響程度比普通股要小
52.下列關(guān)于外資股的說法，錯誤的是( )。
A.境外上市外資股以人民幣標明股票面值，以外幣認購
B.境內(nèi)上市外資股以人民幣標明股票面值，以人民幣認購、買賣
C.公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布，以外幣支付
D.紅籌股不屬于外資股
53.下列有關(guān)保險公司次級定期債務的表述，錯誤的是( )。
A.是指保險公司經(jīng)批準定向募集的保險公司債務
B.期限在5年以下(含)
C.本金和利息的清償順序列于保單責任和其他負債之后，先于保險公司股權(quán)資本
D.保險公司次級債務償還只有在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低100%的前提下償付
54.下列關(guān)于現(xiàn)金股利的說法，錯誤的是( )。
A.以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發(fā)放給股東
B.個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%
C.機構(gòu)投資者本身繳納所得稅的，獲取現(xiàn)金分紅時不需繳稅
D.個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為7%
55.基金管理費費率大小，通常( )。
A.與基金規(guī)模成反比，與風險成正比
B.與基金規(guī)模成反比，與風險成反比
C.與基金規(guī)模成正比，與風險成正比
D.與基金規(guī)模成正比，與風險成反比
56.行政清理組應當自成立之日起( )日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項予以公告。
A.3
B.5
C.10
D.15
57.基金管理人必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進行估值，基金無權(quán)暫停估值的情形是( )。
A.資金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日
B.出現(xiàn)巨額贖回的情形
C.基金管理人為降低管理費用而減少評估次數(shù)
D.出現(xiàn)無法抗拒的原因，致使管理人無法準確評估基金的凈資產(chǎn)
58.《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的，公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的( )以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.25%
B.20%
C.15%
D.5%
59.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。
A.上市交易的股票
B.期貨
C.上市交易的國債
D.上市交易的企業(yè)債券
60.規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是( )。
A.零息債券
B.固定利率債券
C.息票累積債券
D.浮動利率債券
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |