臨考的同學請看這里!出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家整理了“證券交易2015年11月考前沖刺題及答案解析(12) ”，想要抓緊最后時間來檢測自己對知識點的掌握程度的同學一定不要錯過哦!
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1、在集合資產(chǎn)管理計劃中，證券公司應(yīng)當至少每( )向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。【單選題】
A 、5個月
B 、4個月
C 、3個月
D 、2個月
正確答案是：C 詳解：
在集合資產(chǎn)管理計劃中，證券公司應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。
2、一般來說，信用等級最高的債券是()。 【單選題】
A 、政府債券
B 、金融債券
C 、長期債券
D 、短期債券
正確答案是：A 一般來說，信用等級最高的債券是政府債券。
3、證券公司應(yīng)當( )編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！締芜x題】
A 、周
B 、月
C 、季
D 、半年
正確答案是：C 證券公司應(yīng)當季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
4、證券公司的()負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)。【單選題】
A 、董事會
B 、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
C 、業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
D 、分支機構(gòu)
正確答案是：C 證券公司的業(yè)務(wù)決策機構(gòu)負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)。
5、按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說法，不正確的是( )。 【單選題】
A 、投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令
B 、投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托
C 、投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經(jīng)申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單
D 、對委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀商應(yīng)及時將凍結(jié)的資金或證券解凍
正確答案是：C 在委托未成交之前，客戶都可以變更或撤銷委托。其他三項都正確。
6、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為()。 【單選題】
A 、正常交易日15：00-15：15
B 、正常交易日14：57-15：00
C 、正常交易日13：00-15：00
D 、正常交易日15：00-15：30
正確答案是：D 每個交易日15：00-15：30，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認。
7、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是()。 【單選題】
A 、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年
B 、最近6個月凈資本均在12億以上
C 、已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司
D 、經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
正確答案是：D 其他三項為證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)具備的條件。
8、證券交易體現(xiàn)出證券的( )特征。 【單選題】
A 、收益性
B 、流動性
C 、安全性
D 、市場性
正確答案是：B
證券交易體現(xiàn)出證券的流動性特征。
9、對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。 【單選題】
A 、20%
B 、30%
C 、10%
D 、50%
正確答案是：C 常識題。債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。
10、委托指令有效期一般有當日有效和()有效。 【單選題】
A 、結(jié)算日
B 、委托日
C 、約定日
D 、成交日
正確答案是：C 委托指令有效期一般有當日有效和約定日有效。
11、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是()。【單選題】
A 、雙方聲明及承諾、協(xié)議標的
B 、證券經(jīng)紀商內(nèi)幕信息披露原則
C 、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷
D 、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決
正確答案是：B 《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。
12、投資者通過上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)認購開放式基金，可在最低認購金額基礎(chǔ)上，累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍，但單筆申報最高不得超過()。 【單選題】
A 、5000萬
B 、8000萬
C 、1億元
D 、99 999 900元
正確答案是：D 開放式基金單筆申報最高不得超過99999900元。
13、證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應(yīng)當予以提醒，并及時向()報告。 【單選題】
A 、證券登記結(jié)算公司
B 、中國證監(jiān)會
C 、證券承銷商
D 、證券交易所
正確答案是：D 會員接受客戶委托時，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為,應(yīng)當告知、提醒客戶，對可能嚴重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托,并及時向交易所報告。會員證券自營及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，也應(yīng)當及時向交易所報告。而交易所將對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。
14、市價委托的優(yōu)點是()。 【單選題】
A 、有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃
B 、成交迅速且成交率高
C 、證券可以更有利的價格成交
D 、證券可以以客戶預期的價格成交
正確答案是：B 其他三項為限價委托的優(yōu)點
15、中國結(jié)算深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在權(quán)證期滿后的()個工作日內(nèi)對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進行自動行權(quán)處理?！締芜x題】
A 、5
B 、1
C 、2
D 、3
正確答案是：D 中國結(jié)算深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在權(quán)證期滿后的3個工作日內(nèi)對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進行自動行權(quán)處理。
16、證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由( )行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。【單選題】
A 、托管銀行
B 、客戶
C 、交易所
D 、證券公司
正確答案是：B 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利,履行相應(yīng)的義務(wù)。
17、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()?！締芜x題】
A 、3%
B 、5%
C 、8%
D 、10%
正確答案是：B 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%。
18、深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日()。 【單選題】
A 、9:30至11:30、13:00至14:57
B 、9:15至9:30、9:30至11:30、13:00至15:00
C 、9:30至11:30、13:00至15:00
D 、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57
正確答案是：B 深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00
19、對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日()前，向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。 【單選題】
A 、5個交易日
B 、4個交易日
C 、3個交易日
D 、2個交易日
正確答案是：A 對在上海證券交易所上市的股票進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應(yīng)在實施權(quán)益分派公告日5個交易日前，向中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司提交相關(guān)申請材料。
20、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是( )?！締芜x題】
A 、時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B 、時間優(yōu)先、指令優(yōu)先
C 、價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
D 、價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
正確答案是：A 證券經(jīng)紀商接受客戶委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進行申報競價。
21、在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券交易的對象是委托合同中的( )。 【單選題】
A 、證券經(jīng)紀商
B 、證券交易所
C 、投資者
D 、標的物
正確答案是：D
證券交易的對象是委托合同中的標的物。
22、我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風險基金不得( )。 【單選題】
A 、從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
B 、從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取
C 、從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
D 、結(jié)算參與人按證券交易金額的的一定比例繳納
正確答案是：B 證券結(jié)算風險基金按證券登記結(jié)算機構(gòu)收入、收益的20%，以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。
23、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為()。 【單選題】
A 、300萬美元
B 、300萬人民幣
C 、30萬美元
D 、30萬人民幣
正確答案是：B 申報數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
24、投資者對證券經(jīng)紀商發(fā)出的委托指令不能以( )的形式出現(xiàn)。 【單選題】
A 、柜臺委托
B 、電話委托
C 、自助終端委托
D 、口頭委托
正確答案是：D 電話委托和自助終端委托屬于非柜臺委托。
25、按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為( )。 【單選題】
A 、9：00-11：30、13：00-15：00
B 、9：30-11：30、13：00-15：00
C 、9：15-11：30、13：00-15：00
D 、9：30-11：30、13：00-14：57
正確答案是：B 按照上海證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，正常交易日連續(xù)競價的時間為9：30-11：30、13：00-15：00。
26、下列不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點的是( )。 【單選題】
A 、交易對象的特定性
B 、客戶資料的保密性
C 、客戶指令的權(quán)威性
D 、證券經(jīng)紀商的中介性
正確答案是：A 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點之一是業(yè)務(wù)對象的廣泛性而不是特定性。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括：1、業(yè)務(wù)對象的廣泛性;2、證券經(jīng)紀商的中介性;3、客戶指令的權(quán)威性;4、客戶資料的保密性。
27、關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有()。 【單選題】
A 、所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購
B 、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C 、會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風險
D 、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者
正確答案是：B 會員公司需承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B，D字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者.
28、在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間的有效競價范圍為最近成交價的上下()?！締芜x題】
A 、3%
B 、5%
C 、8%
D 、10%
正確答案是：A 在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間的有效競價范圍為最近成交價的上下3%。
29、下列不屬于集合資產(chǎn)管理計劃中客戶義務(wù)的是( )。 【單選題】
A 、至少3個月查詢一次資產(chǎn)的配置狀況
B 、保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性
C 、按合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D 、按合同約定承擔投資的風險
正確答案是：A 證券公司應(yīng)當至少每3個月向客戶提供一次資產(chǎn)管理報告對資產(chǎn)的配置狀況等做出詳細說明。
30、證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風險提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風險，并由客戶在()上簽字確認。【單選題】
A 、《證券交易委托代理協(xié)議書》
B 、《證券風險客戶提示書》
C 、《風險揭示書》
D 、《證券客戶須知》
正確答案是：C 證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風險提示，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風險，并由客戶在《風險揭示書》上簽字確認。
31、開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的()而確定的?！締芜x題】
A 、手續(xù)費
B 、風險溢價
C 、印花稅
D 、管理費
正確答案是：A 開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費而確定的。
32、關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排，以下說法不正確的是()。 【單選題】
A 、證券公司可以通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B 、推廣期間由托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部資金和賬戶
C 、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
D 、應(yīng)當保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額
正確答案是：A 嚴禁通過報刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
33、自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的( )。 【單選題】
A 、50%
B 、70%
C 、80%
D 、100%
正確答案是：D 自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
34、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦和證券自營兩項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()。 【單選題】
A 、五億元
B 、二億元
C 、一億元
D 、五千萬元
正確答案是：A 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理其中的兩項及以上業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
35、ETF是一種( )。 【單選題】
A 、指數(shù)型基金
B 、貨幣型基金
C 、債券型基金
D 、保本型基金
正確答案是：A ETF又叫交易型開放式指數(shù)基金，是指數(shù)型基金。
36、在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，( )。 【單選題】
A 、只需繳納印花稅
B 、按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅
C 、只需繳納傭金
D 、不需繳納印花稅
正確答案是：B 在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過戶(掛失除外)，按規(guī)定繳納手續(xù)費和印花稅。
37、按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于上海證券交易所開市期間停牌的申報，下列說法中正確的是()?！締芜x題】
A 、停牌期間，停牌前及停牌期間的申報都不可以撤銷
B 、復牌時，對停牌前及停牌期間接受的申報實行連續(xù)競價
C 、停牌前的申報不參加當日該證券復牌后的交易
D 、停牌期間，可以接受新的申報
正確答案是：D 停牌期間，停牌前及停牌期間的申報可以撤銷;復牌時對已接受的申報實行集合競價;停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易。
38、()是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。 【單選題】
A 、證券賬戶
B 、資金賬戶
C 、結(jié)算賬戶
D 、保證金賬戶
正確答案是：A “證券賬戶”是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
39、投資者通過深圳證券交易所系統(tǒng)認購的須按照()進行認購。 【單選題】
A 、份額
B 、金額
C 、份額和金額
D 、份額或金額
正確答案是：A 167
投資者通過深圳證券交易所系統(tǒng)認購的須按照份額進行認購。
40、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進行的。 【單選題】
A 、中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
B 、證券交易所的交易系統(tǒng)
C 、證券公司柜臺交易系統(tǒng)
D 、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)
正確答案是：A 156
上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進行的。
41、證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成( )，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！締芜x題】
A 、10個工作日內(nèi)
B 、5個工作日內(nèi)
C 、15個工作日內(nèi)
D 、20個工作日內(nèi)
正確答案是：B 235
證券公司應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
42、目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)不包括()。 【單選題】
A 、煙臺住房儲蓄銀行
B 、部分符合條件的城市商業(yè)銀行
C 、各全國性商業(yè)銀行
D 、農(nóng)村信用社
正確答案是：D 276
目前，具有全國銀行間市場結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)主要有各全國性商業(yè)銀行、煙臺住房儲蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
43、全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種不包括經(jīng)中國人民銀行批準、可在全國銀行間債券市場交易的()?！締芜x題】
A 、政府債券
B 、中央銀行債券
C 、金融債券
D 、企業(yè)債券
正確答案是：D 275
全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種是指經(jīng)中國人民銀行批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
44、下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。 【單選題】
A 、如實填寫開戶書
B 、了解交易風險，明確買賣方式
C 、尋求司法保護
D 、采用正確的委托手段
正確答案是：C 89
尋求司法保護是委托人的權(quán)利。尋求司法保護，即客戶的合法權(quán)益受到經(jīng)紀商或其他證券中介機構(gòu)侵害時，可以通過司法途徑尋求保護。其他三項屬于委托人的義務(wù)而非權(quán)利。
45、根據(jù)《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，每一申購單位為()。 【單選題】
A 、1手
B 、1000股
C 、500股
D 、10張
正確答案是：B 153
上交所申購單位為1000股，深交所為500股。
46、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為()。 【單選題】
A 、正常交易日14:57-15:00
B 、正常交易日15:00-15:15
C 、正常交易日13:00-15:00
D 、正常交易日15:00-15:30
正確答案是：D 59
上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為正常交易日15:00-15:30
47、我國證券交易所在連續(xù)競價期間，要公布每只股票即時行情，其中包括實時最高()個買入申報價格和數(shù)量。 【單選題】
A 、5
B 、8
C 、10
D 、12
正確答案是：A 75
實時最高5個買入申報價格和數(shù)量。
48、網(wǎng)上競價發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其()的表現(xiàn)。 【單選題】
A 、市場性
B 、連續(xù)性
C 、經(jīng)濟性
D 、高效性
正確答案是：C 150-151
網(wǎng)上競價發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟性特點，表現(xiàn)為大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。
49、按照有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于上海證券交易所上市股票配股繳款的說法，不正確的是()?！締芜x題】
A 、每日閉市后配股繳款自動納入清算系統(tǒng)
B 、在配股發(fā)行過程中證券公司要向客戶收取過戶費等交易費用
C 、在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，承銷商在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證。
D 、在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司
正確答案是：B 159-160
配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費。
50、我國證券回購的業(yè)務(wù)主要集中于( )。 【單選題】
A 、債券回購
B 、票據(jù)回購
C 、股票回購
D 、基金回購
正確答案是：A 7
我國證券回購的業(yè)務(wù)主要集中于債券回購。
51、在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。 【單選題】
A 、證券登記結(jié)算公司
B 、證券交易所
C 、證券業(yè)協(xié)會
D 、中國證監(jiān)會
正確答案是：B 58
證券交易所可以調(diào)整大宗交易最低限額。
52、從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的()。 【單選題】
A 、管理風險
B 、合規(guī)風險
C 、技術(shù)風險
D 、流動性風險
正確答案是：C 143
題干所表述的是技術(shù)風險的內(nèi)容，因此對設(shè)施進行完善是防范的技術(shù)風險。
53、貨銀對付的主要目的是( )。 【單選題】
A 、規(guī)避交收對手方交收違約帶來的風險，提高交易的安全性
B 、防止在市場風險特別大的情況下的風險積累
C 、簡化操作手續(xù)，提高清算效率
D 、降低結(jié)算失敗率，最大限度地消除本金的風險
正確答案是：A 301
貨銀對付通過實現(xiàn)資金和證券的同時劃轉(zhuǎn)，可以有效地規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風險，大大提高證券交易的安全性。
54、對證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由( )根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理。【單選題】
A 、證券交易所
B 、中國結(jié)算公司
C 、中國人民銀行
D 、證監(jiān)會
正確答案是：B 54
對證券公司與客戶之間的證券清算交收，一般由中國結(jié)算公司根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動辦理。
55、根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為()。 【單選題】
A 、2000股
B 、1000股
C 、500股
D 、100股
正確答案是：C 153
申購單位為500股。
56、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股每筆過戶費最低收取標準為()。 【單選題】
A 、1元
B 、5元
C 、成交面額的1%
D 、成交面額的0.1%
正確答案是：A 50
上證A股過戶費費用標準起點為1元。
57、根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標準為不超過成交金額的()?！締芜x題】
A 、0.02%
B 、0.01%
C 、0.03%
D 、0.04%
正確答案是：A 50
交易傭金收取標準為不超過成交金額的0.02%
58、投資者如不在委托單上特別注明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日()止的時間?！締芜x題】
A 、無報價之時
B 、15:30
C 、證券交易所營業(yè)終了之時
D 、證券交易所閉市之時
正確答案是：C 32
所謂當日包括從委托之時起到委托日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間。”
59、對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按( )計收。 【單選題】
A 、5%
B 、10%
C 、15%
D 、20%
正確答案是：B 303
對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收。
60、中國結(jié)算公司對證券發(fā)行人的送股申請材料審核通過后，根據(jù)其申請派發(fā)相應(yīng)股份，于()登記送股。【單選題】
A 、T日
B 、送股登記日
C 、權(quán)益登記日
D 、結(jié)算日
正確答案是：C 295
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