2016年證券從業(yè)考試即將來臨，廣大考生們在看書的同時，也要分清主次，把握重要知識點。出國留學網證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016保薦代表人投資銀行業(yè)務考點專項習題：財務顧問”，希望對考生們能有所幫助。想了解更多關于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關注我們網站的更新。
2016保薦代表人投資銀行業(yè)務考點專項習題：財務顧問
1.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構出現(xiàn)以下哪些情形時，會導致其不得擔任財務顧問( )
A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄
B.最近36個月內因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查
C.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到中國證券業(yè)協(xié)會的紀律處分
D.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄
答案：BCD
解析：證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：
(1)最近24個月內存在違反誠信的不良記錄;
(2)最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分：
(3)最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查。
2.以下屬于公司反收購策略中的管理層防衛(wèi)策略的有( )
A.金降落傘策略
B.積極向其股東宣傳反收購的思想
C.毒九策略
D.自衣騎士策略
E.管理層收購
答案：AB
解析：管理層防衛(wèi)策略包括金降落傘策略、銀降落傘策略和積極向其股東宣傳反收購的思想策略。管理層收購屬于股票交易策略。
3.具有以下情形之一，不得收購上市公司的是( )
A.收購人為法人，負有數(shù)額較大債務，該債務尚未到期
B.收購人為法人，最近2年有嚴重的證券市場失信行為
C.收購人為自然人，擔任破產清算公司的經理，對該公司的破產負有個人責任的，自該公司破產清算完結之A起未逾3年
D.收購人為法人，最近3年涉嫌有重大違法行為
答案：BCD
解析：A，根據規(guī)定，“收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)”不得收購上市公司，債務尚未到期不影響。
4.以下情形，可認定為上市公司收購方的一致行動人的是( )
A.某上市公司股東甲和乙，乙為甲公司的董事，甲與乙
B.為上市公司某自然人股東收購上市公司提供借款的非銀行法人
C.持有上市公司股東甲35%股權的自然人，該自然人持有上市公司1%股份
D.持有上市公司股東乙35%股權的法人單位，對乙有重大影響
E.投資者甲與乙存在合伙關系
答案：ABCDE
解析：A，在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，與投資者持有同一上市公司股份;B，銀行以外的其他法人、其他組織和自然人為投資者取得相關股份提供融資安排;C，持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份。D，投資者參股另一投資者，可以對參股公司的重大決策產生重大影響：E，投資者之間存在合伙、合作、聯(lián)營等其他經濟利益關系為一致行動人。
5.以下構成一致行動人的有( )
A.投資者之間存在合作關系
B.甲公司的董事在乙公司當總經理，甲乙為一致行動人
C.持有投資者5%股份自然人股東的直系親屬
D.甲公司的監(jiān)事在乙公司擔任董事
答案：ABD
解析：C，持有投資者30%以上股份的自然人，與投資者持有同一上市公司股份的構成一致行動人。