備考證券從業(yè)資格考試的考生們，可以看看出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家提供的“證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》每日一練（12.12）”，大家可以多練練，補(bǔ)充能量，加足馬力，取得好成績!
查看匯總：證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷》每日一練匯總
1. 股份有限公司增加資本，發(fā)行境內(nèi)上市場外資股，公司凈資產(chǎn)總值不得低于()元人民幣。C
A：5000萬
B：1億
C：1.5億
D：2億
2. 在配股過程中，發(fā)行人和主承銷商在配股繳款期間，應(yīng)至少連續(xù)()刊登配股提示公告。C
A：2次
B：3次
C：4次
D：5次
3. 下列擬公開發(fā)行新股的上市公司中，符合條件的是()。D
A：上市公司在最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
B：上市公司募集的資金數(shù)額超過項目需要量
C：上市公司未經(jīng)股東大會同意，改變招股說明書所列資金用途
D：最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%
4. 以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)()通過。B
A：全體發(fā)起人
B：出席創(chuàng)立大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的過半數(shù)通過
C：出席創(chuàng)立大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的2/3以上通過
D：出席創(chuàng)立大會的認(rèn)股人所持表決權(quán)的3/4以上通過
5. 上市公司收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的()。A
A：所有股東
B：非流通股東
C：部分股東或者所有股東
D：流通股股東
6. 按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書應(yīng)當(dāng)約定，上市公司改變公告的募集資金用途的，應(yīng)賦予債券持有人()的權(quán)利。D
A：1次贖回
B：2次回售
C：2次贖回
D：1次回售
7. 每次參加發(fā)審會議的發(fā)審委員為()名。表決投票時同意票達(dá)到()票為通過，未達(dá)到為未通過。C
A：7，3
B：10，6
C：7，5
D：10，8
8. 記賬式國債可以在證券交易所和銀行間債券市場承銷，下列不能成為證券交易所市場承銷團(tuán)成員的是()。C
A：保險公司
B：證券公司
C：集團(tuán)公司
D：信托投資公司
9. 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，偶發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容不包括()。D
A：關(guān)聯(lián)交易方名稱、交易時間
B：交易內(nèi)容、交易金額
C：交易產(chǎn)生的利潤
D：與交易相關(guān)應(yīng)收應(yīng)付款項的余額
10. 上市公司公開發(fā)行證券時，關(guān)于證券發(fā)行的申請與授權(quán)文件不包括()。C
A：發(fā)行人董事會決議
B：發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請報告
C：發(fā)行人監(jiān)事會決議
D：發(fā)行人股東大會決議
11. 證券公司債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度結(jié)束后()內(nèi)提交年度報告，在上半年結(jié)束后()內(nèi)提交中期報告。B
A：6個月，3個月
B：4個月，2個月
C：2個月，1個月
D：6個月，4個月
12. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券交易管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項的，其凈資本不得低于人民幣()。D
A：2000萬元
B：5000萬元
C：1億元
D：2億元
13. 按照國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)改制工作意見》，國有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行()。C
A：產(chǎn)權(quán)界定
B：資產(chǎn)評估
C：清產(chǎn)核資
D：報表審計
14. 上市公司公開發(fā)行證券時，關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運用的文件不包括()。D
A：發(fā)行人擬收購資產(chǎn)的合同或其草案
B：發(fā)行人擬收購資產(chǎn)有關(guān)的財務(wù)報告、審計報告、資產(chǎn)評估報告
C：募集資金投資項目的審批、核準(zhǔn)或備案文件
D：保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報告
15. 下列選項中()不屬于擬發(fā)行上市公司改組的原則要求。D
A：突出公司主營業(yè)務(wù)，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力
B：獨立經(jīng)營，運作規(guī)范
C：有效避免同業(yè)競爭
D：先改制運行，后發(fā)行上市
16. 募集設(shè)立股份有限公司，是指()。A
A：由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者特定對象募集而設(shè)立公司
B：由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向特定對象募集而設(shè)立公司
C：由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集而設(shè)立公司
D：由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司
17. 申請可轉(zhuǎn)債上市時，其實際發(fā)行額(以面值計算)最低應(yīng)為人民幣()元。B
A：3000萬
B：5000萬
C：1億
D：5億
18. 下列關(guān)于發(fā)行企業(yè)債券必備條件的陳述，錯誤的是()。C
A：企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求
B：企業(yè)財務(wù)會計制度符合國家規(guī)定
C：企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利
D：企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值
19. 上市公司公開發(fā)行新股，應(yīng)滿足的條件之一是()。A
A：公司最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
B：公司治理結(jié)構(gòu)完整規(guī)范
C：財務(wù)狀況一般
D：董事、監(jiān)事和高級管理人員具備從業(yè)資格，能夠忠實和勤勉地履行職務(wù)
20. 申請股票在交易所上市，公司最近()應(yīng)無重大違法行為。C
A：1年
B：2年
C：3年
D：4年
21. 股份有限公司董事長由董事會以全體董事的()選舉產(chǎn)生。B
A：2/3以上
B：1/2以上
C：3/4以上
D：1/3以上
22. 發(fā)行人在報送首次公開發(fā)行股票申請文件后變更簽字律師或律師事務(wù)所的，()對更換后律師事務(wù)所或律師事務(wù)所出具的專業(yè)報告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。B
A：中國證監(jiān)會
B：保薦機(jī)構(gòu)
C：控股股東
D：中國證券業(yè)協(xié)會
23. 上市公司配股時，如代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量()的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。C
A：90%
B：80%
C：70%
D：60%
24. 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，發(fā)行人財務(wù)報表被出具()意見的，應(yīng)全文披露審計報告正文。A
A：帶強(qiáng)調(diào)事項的無保留審計
B：帶強(qiáng)調(diào)事項的保留審計
C：帶強(qiáng)調(diào)事項的否定審計
D：帶強(qiáng)調(diào)事項的拒絕表示審計
25. 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。D
A：5%
B：20%
C：25%
D：30%
26. 下列有關(guān)證券公司公開發(fā)行債券募集說明書的表述中，錯誤的是()。D
A：募集說明書有效期限的延長至多不超過1個月
B：發(fā)行人在募集說明書有效期內(nèi)未能發(fā)行債券的，應(yīng)重新修訂募集說明書
C：披露前發(fā)生與申報稿不一致的事項，發(fā)行人應(yīng)視情況及時提供補(bǔ)充說明文件
D：發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后，發(fā)行人一律不得修改募集說明書摘要
27. 關(guān)于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項的陳述，錯誤的是()。B
A：發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)信息披露和投資者關(guān)系的負(fù)責(zé)部門、負(fù)責(zé)人、電話號碼等
B：發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在300萬元以上或是雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容
C：發(fā)行人應(yīng)披露對外擔(dān)保的有關(guān)情況
D：發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心技術(shù)人員涉及刑事訴訟的情況
28. 上市公司實行公開增發(fā)的發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前()個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。B
A：10
B：20
C：30
D：60
29. 下列有關(guān)定向發(fā)行證券公司債券信息披露的表述，錯誤的是()。B
A：在債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度結(jié)束之日后四個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
B：發(fā)行人向合格投資者提供募集說明書及其他債券發(fā)行的相關(guān)信息，應(yīng)以公開的方式披露
C：在債券存續(xù)期間，披露半年度報告的，發(fā)行人應(yīng)在每個會計年度的上半年結(jié)束之日后兩個月內(nèi)向持有債券的合格投資者披露半年度報告，并報中國證監(jiān)會備案
D：發(fā)行人向合格投資者補(bǔ)充與定向發(fā)行債券相關(guān)的信息，應(yīng)確保所有參與認(rèn)購的合格投資者有同等機(jī)會獲取
30. 輔導(dǎo)報告是()向有關(guān)主管單位出具的書面報告。D
A：發(fā)行人
B：證券公司
C：會計師事務(wù)所
D：保薦人
31. 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。C
A：1個月
B：3個月
C：6個月
D：12個月
32. 首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人應(yīng)披露近()內(nèi)是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)占用的情況。C
A：1年
B：2年
C：3年
D：5年
33. 企業(yè)設(shè)立驗資賬戶，資金到位后，由()現(xiàn)場驗資，并出具驗資報告。B
A：主承銷商
B：會計師事務(wù)所
C：信用評級機(jī)構(gòu)
D：具備資格的律師
34. 下列應(yīng)保證上市公告書的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、并承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任的主體不包括()。A
A：主承銷商
B：發(fā)行人
C：董事
D：監(jiān)事
35. ()應(yīng)在初步詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。B
A：發(fā)行人
B：主承銷商
C：中國證監(jiān)會
D：投資者
36. 在超額配售選擇權(quán)行使期內(nèi)負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票配售的是()。D
A：證券交易所
B：發(fā)行人
C：上市公司
D：主承銷商
37. 下列不屬于創(chuàng)立大會職權(quán)的是()。D
A：通過公司章程
B：選舉董事會、監(jiān)事會成員
C：對發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進(jìn)行審核
D：審議批準(zhǔn)董事會的報告
38. 股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市場外資股，聘請評估機(jī)構(gòu)對公司占用的土地進(jìn)行評估時，應(yīng)當(dāng)向()申請辦理土地評估立項與確認(rèn)。B
A：證監(jiān)會
B：國家土地管理部門
C：發(fā)改委
D：國資委
39. 發(fā)審會后更換()的，原則上要重新上發(fā)審會。C
A：會計師事務(wù)所
B：律師事務(wù)所
C：保薦人
D：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
40. 下列關(guān)于核準(zhǔn)特點的表述，錯誤的是()。D
A：核準(zhǔn)制在選擇和推薦企業(yè)方面，由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任
B：在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，由企業(yè)根據(jù)資本運營的需要進(jìn)行選擇，以適應(yīng)企業(yè)按市場規(guī)律成長的需要
C：在發(fā)行審核上，發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核，發(fā)揮發(fā)審委的獨立審核功能
D：核準(zhǔn)制要求發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請注冊，并對信息的完整性、真實性負(fù)責(zé)
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |