備考證券從業(yè)資格考試的考生們，可以看看出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家提供的“證券發(fā)行與承銷(xiāo)：證券從業(yè)資格考試每日一練（12.13）”，大家可以多練練，補(bǔ)充能量，加足馬力，取得好成績(jī)!
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1.發(fā)起人資金到位后，由()現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。
A.資金評(píng)估事務(wù)所
B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C.律師事務(wù)所
D.工商管理部門(mén)
2.經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果使用有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起()。
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
3.我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過(guò)()的發(fā)起人在中國(guó)有住所。
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
4.國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，在一定的市場(chǎng)條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國(guó)有資產(chǎn)折股的票面價(jià)值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額，但折股比率(國(guó)有股股本÷發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn))不得低于()。
A70%
B.65%
C.50%
D.30%
5.擬發(fā)行上市公司的高級(jí)管理人員應(yīng)專(zhuān)職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公司()以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
6.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)，其保留期為()。
A.2個(gè)月
B.3個(gè)月
C.4個(gè)月
D.6個(gè)月
7.采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)()，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過(guò)公司章程草案。
A.董事會(huì)
B.全體發(fā)起人大會(huì)
C.股東大會(huì)
D.創(chuàng)立大會(huì)
8.股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.1/4
9.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司()以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)()目前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)。
A.3%，l0
B.10%，3
C.3%，5
D.10%，5
10.股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書(shū)面形式，在()生效。
A.正式印發(fā)后
B.股東大會(huì)表決后
C.發(fā)起人制定后
D.公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)后
11.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由()作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A.證券公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.一般企業(yè)
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
12.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國(guó)證監(jiān)會(huì)修改，并自()起施行。
A.2009年6月1日
B.2009年6月14日
C2009年7月1日
D.2009年7月15日
13.1998年通過(guò)的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。
A.注冊(cè)制
B.審核制
C.審批制
D.核準(zhǔn)制
14.2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，自()起施行。該辦法細(xì)化了詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A.2006年12月
B.2006年11月
C.2006年10月
D.2006年9月
15.2000年2月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者()的辦法。
A.交易注冊(cè)
B.配售新股
C.配售登記
D.交易核準(zhǔn)
16.按照融資過(guò)程中資金來(lái)源的不同，可以把公司的融資方式分為()。
A.直接融資與間接融資
B.內(nèi)部融資和外部融資
C.股權(quán)融資與債務(wù)融資
D.短期融資與長(zhǎng)期融資
17.不屬于直接融資范疇的是()
A.股票融資
B.公司債券融資
C.國(guó)債融資
D.向銀行借款
18.A公司擬發(fā)行一批優(yōu)先股，每股發(fā)行價(jià)格5元，發(fā)行費(fèi)用0.2元，預(yù)計(jì)每年股利0.5元，這筆優(yōu)先股的資本成本是()。
A.10.87%
B.10.42%
C.9.65%
D.8.33%
19.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于
()年。
A.3
B.5
C.8
D.10
20.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為()。
A.自評(píng)估報(bào)告日起的3年
B.自評(píng)估報(bào)告日起的2年
C.自評(píng)估基準(zhǔn)日起的3年
D.自評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年
參考答案
1.B
【解析】發(fā)起人資金到位后，由會(huì)計(jì)師事務(wù)所現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)資，并出具驗(yàn)資報(bào)告。
2.B
【解析】經(jīng)核準(zhǔn)或備案的資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果使用有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起l年。
3.C
【解析】我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)起人須有超過(guò)1/2的發(fā)起人在中國(guó)有住所。
4.B
【解析】國(guó)有資產(chǎn)折股時(shí)，在一定的市場(chǎng)條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，即國(guó)
有資產(chǎn)折股的票面價(jià)值總額可以略低于經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估并確認(rèn)的凈資產(chǎn)總額，但折股比率
(國(guó)有股股本÷發(fā)行前國(guó)有凈資產(chǎn))不得低于65%。
5.C
【解析】擬發(fā)行上市公司的高級(jí)管理人員應(yīng)專(zhuān)職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有公
司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，不得在與
公司業(yè)務(wù)相同或相近的其他企業(yè)任職。
6.D
【解析】預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)，其保留期為6個(gè)月。
7.B
【解析】采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)全體發(fā)起人大會(huì)，選舉
董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過(guò)公司章程草案。
8.C
【解析】股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所
持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
9.A
【解析】單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)l0日前提出臨
時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)。
10.D
【解析】股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)采取法律規(guī)定的書(shū)面形式，在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)后
生效。
11.D
【解析】本題考查債券管理制度的發(fā)展歷史一資產(chǎn)支持證券的相關(guān)規(guī)定。資產(chǎn)支持證券是
指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu)，由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、
以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
12.B
【解析】本題考查我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史…發(fā)行監(jiān)管制度的演變?！蹲C券發(fā)行上市
保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)2009年4月14日中國(guó)證臨會(huì)修改，并自2009年6月14日起
施行。
13.C
【解析】本題考查國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一債券管理制度發(fā)展歷史。l998年通過(guò)的
《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用審批制。
14.D
【解析】本題考查國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行定價(jià)的演變。2006年9月11日
中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，自2006年9月起施行。該辦法細(xì)化了
詢價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
15.B
【解析】本題考查國(guó)外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史一股票發(fā)行方式的演變。
16.B
【解析】本題考查融資方式的分類(lèi)。
17.D
【解析】本題考查直接融資范圍。選項(xiàng)D屬于間接融資。
19.D
【解析】保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不
少于l0年。
20.D
【解析】資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為自評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年。
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