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單選題(60*0.5分)
1、證券交易的風險防范通常可從()等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的。
A.制度、監(jiān)察和自律管理
B.足額交易結(jié)算資金制度、風險準備金制度和壞賬準備
C.事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察
D.制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
正確答案：A
2、下述 不屬于證券公司自營業(yè)務決策自主性特點的表現(xiàn)。
A. 選擇交易對手的自主性
B. 選擇交易品種的自主性
C. 選擇交易方式的自主性
D. 選擇交易價格的自主
正確答案：A
3、上海證券交易所在開業(yè)初期實行的交易過戶規(guī)則是
A.雙向過戶
B.T+0交收
C.T+1交收
D.單向過戶
正確答案：A
4、機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應大于( )米。
A.10
B.15
C.20
D.5
正確答案：A
5、準確地說，( )是申請自營業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向證監(jiān)會報送的文件。
A.機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
B.機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證(副本)》
C.機構(gòu)批設(shè)機關(guān)主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D.國家證券管理機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書
正確答案：B
6、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實行( )
A.會員制
B.公司制
C.契約制
D.合同制
正確答案：A
7、場外市場與場內(nèi)市場相比，其( )不及證券交易所。
A.交易策略的正確性
B.交易價格管理的困難性
C.交易行為管理的困難性
D.穩(wěn)定性與流動性
正確答案：D
8、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的運營資金不得超過公司注冊資本的 ;證券營業(yè)部的證券運營資金不得少于人民幣 萬元。
A. 40% 1000
B. 30% 500
C. 40% 500
D. 50% 1000
正確答案：C
9、證券交易風險的監(jiān)察包括( )
A.事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
B.制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
C.制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
D.事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
正確答案：A
10、下列對于市價委托，不正確的說法是________。
A. 沒有價格上的限制
B. 成交迅速
C. 成交率高
D. 我國目前采用此種委托方式較多
正確答案：D
11、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為( )以取得一定資金的行為。
A.抵押品
B.保證金
C.交換物
D.本金
正確答案：A
12、 目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用( )方式。
A. 口頭報價
B. 書面報價
C. 電腦報價
D. 間接報價
正確答案：C
13、股份公司發(fā)行新股進行股權(quán)登記申請時，其審計報告必須由()名以上具有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師及其所在的事務所簽字、蓋章。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案：A
14、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采取( ) 設(shè)立的原則。
A.登記
B.行政許可
C.注冊
D.協(xié)議
正確答案：B
15、對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是________。
A. 證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣
B. 證券營業(yè)部應當將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置
C. 證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證”
D. 證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營
正確答案：B
16、 對于各種( )，設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。
A. 開放式基金
B. 債券基金
C. 封閉式基金
D. 股票基金
正確答案：A
17、證券營業(yè)部員工的培訓大體可分為 兩種。
A. 在崗培訓、離職培訓
B. 業(yè)務培訓、專業(yè)培訓
C. 職前培訓、在職培訓
D. 業(yè)務培訓、在崗培訓
正確答案：C
18、 獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，經(jīng)過規(guī)定的核準程序核準后，必須成為結(jié)算公司的( )。
A. 基本結(jié)算會員
B. 普通結(jié)算會員
C. 一般結(jié)算會員
D. 特殊結(jié)算會員
正確答案：A
19、 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A. 非內(nèi)幕人員通過不正當手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B. 發(fā)行公司與其它公司進行關(guān)聯(lián)交易
C. 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券
D. 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證券
正確答案：A
20、已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前( )內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所審計的上一年度末的資產(chǎn)負債表等報表。
A.兩個月
B.三個月
C.六個月
D.一年
正確答案：B
21、證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是( )
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交
正確答案：D
22、 賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱為( )。
A. 買入期權(quán)
B. 賣出期權(quán)
C. 利率期權(quán)
D. 外匯期權(quán)
正確答案：B
23、所謂證券市場的高風險主要就是指市場風險。因此，市場風險又稱為證券交易的( )。
A.系統(tǒng)風險
B.非系統(tǒng)風險
C.基本風險
D.主要風險
正確答案：C
24、證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應向________報批。
A. 中國人民銀行
B. 國務院
C. 中國證監(jiān)會
D. 工商行政管理部門
正確答案：C
25、證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A. 當日開盤價
B. 當日收盤價
C. 當日按成交量的加權(quán)平均價
D. 當日開盤價與收盤價的均價
正確答案：B
26、上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以()為主要品種的回購交易。
A.股票
B.基金
C.國債
D.利率
正確答案：C
27、 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價證券的行為是證券公司的 。
A. 經(jīng)紀業(yè)務
B. 代理業(yè)務
C. 自營業(yè)務
D. 承銷業(yè)務
正確答案：C
28、 證券交易所會員應當設(shè)會員代表( )，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。
A. 1名
B. 2名
C. 3名
D. 4名
正確答案：A
29、下列不屬于證券交易風險的制度防范的是
A. 全額交易結(jié)算資金制度
B. 風險準備金制度
C. 壞賬準備
D. 逐日盯市制度
正確答案：D
30、 ( )是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易。
A. 全價交易
B. 凈價交易
C. 差價交易
D. 市場價交易
正確答案：A
31.證券投資基金產(chǎn)生于( )。
A：18世紀70年代 B：19世紀60年代C：20世紀70年代C：19世紀80年代
[參考答案] B
32.證券投資基金正式開始起步的標志是( )。
A：美國國際證券信托基金B(yǎng)：馬薩諸塞投資信托基金C：外國和殖民地政府信托投資基金D：美國富達證券投資基金
[參考答案] C
33.美國共同基金的獨立董事是由( )提名的。
A：基金發(fā)起人 B：基金董事會C：基金管理人D：獨立董事E：基金托管人
[參考答案] D
34.在美國投資公司協(xié)會推薦的加強獨立董事的最佳行為方式中，關(guān)于獨立董事的人數(shù)占董事成員比例的規(guī)定是( )。
A：不少于40% B：不少于1/2C：不少于2/3 D：全部由獨立董事組成
[參考答案] C
35.美國的個人退休財戶(IRA)，個人每年可存入的繳付額最高可為其當年的全部實際收入，但不能超過( )。
A：5 000美元B：10 000美元C：8 000美元 D：20 000美元
[參考答案] A
36.德國的基金市場主要由( )控制，集中化程度很高。
A：銀行B：保險公司C：證券公司D：投資公司
[參考答案] A
37.香港的投資基金主要以( )為主。
A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場D：衍生工具基金E：國債基金
[參考答案] A
38.日本的投資基金主要以( )為主。
A 股票基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場基金D：衍生工具基金E：國債基金
[參考答案] B
39.中國臺灣的投資基金主要以( )為主。
A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：貨幣市場D：衍生工具基金E：國債基金
[參考答案] B
40.我國第一只上市交易的投資基金是( )。
A：武漢證券投資基金B(yǎng)：深圳南山風險投資基金C：淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金D：建業(yè)基金E：金泰基金
[參考答案] C
(二)多項選擇題
1.在證券投資基金發(fā)展史中，美國模式相比較英國模式的主要區(qū)別是( )。
A：契約型改變?yōu)楣拘虰：封閉式改變?yōu)殚_放式
C：固定利率式改變?yōu)榉謸L險式D：離岸式改變?yōu)樵诎妒?BR> [參考答案] A B C
2.1933年以后，美國出臺了一系列證券法規(guī)，規(guī)范證券投資基金的有( )。
A：《證券法》B：《證券交易法》C：《投資公司法》 D：《投資顧問法》
[參考答案] A B C D
3.在美國的共同基金中，主要的基金種類為( )。
A：股票基金B(yǎng)：債券基金C：混合基金 D：貨幣市場基金E：期權(quán)基金
[參考答案] A B C D
4.在英國，投資信托基金是( )。
A：公司型基金B(yǎng)：契約型基金C：開放式基金D：封閉式基金
[參考答案] A D
5.在英國，單位信托基金是( )。
A：公司型基金 B：契約型基金
C：開放式基金 D：封閉式基金
[參考答案] B C
6.除了單位信托和互惠基金之外，香港的集合投資計劃還包括( )。
A：投資聯(lián)結(jié)保險計劃B：集合性退休基金C：移民投資計劃D：強制性公積金計劃
[參考答案] A B C D
7.標志著規(guī)范的證券投資基金開始在為中國基金業(yè)的主導方向的事件，是1998年3月設(shè)立的( )。
A：金泰基金 B：安信基金C：興華基金D：開元基金
E：普惠基金
[參考答案] A D
8.下面( )是我國1997年前的投資基金的特點。
A：組織形式多樣化B：規(guī)模小C：投資范圍廣泛D：基金發(fā)起要人范圍廣泛
E：收益水平相差不大
[參考答案] B C D
9.日本的主要投資信托公司為( )。
A：野村 B：大和C：日興 D：千鶴E：山一
[參考答案] A B C E
10.香港的單位信托基金的主要特點有( )。
A：絕大部分是封閉式契約型B：多為海外基金C：投資對象主要集中在香港
D：具有離岸性的特點E：以股票基金為主
[參考答案] B D E
(三) 判題題
1 美國共同基金的資產(chǎn)增長中，有一半以上的資產(chǎn)是由新流入的資金形成。[參考答案] 非
2美國共同基金是一個法人組織，與股份公司一樣，有自己的董事會和雇員。[參考答案]非
3美國共同基金的獨立董事制度起源于1940年的《投資公司法》。[參考答案] 是
4美國基金的董事不能投資于他們所服務的基金。[參考答案] 非
5基金股份是按照基金的銷售傭金的設(shè)計不同而設(shè)計的不同的基金類別。[參考答案] 是
6個人退休賬戶和104(K)幾戶的收入都可以享受緩稅待遇，政府不對賬戶得到的紅得、利息和資本利得征稅，只有個人退休時從賬戶提款時才需繳納所得稅。[參考答案]是
7定額繳付計劃的投資風險是由雇主承擔的。[參考答案] 非
8美國基金的主要投向是股票，而歐洲基金的主要投向是債券。[參考答案] 是
9歐洲基金的管理費用明顯高于美國。[參考答案] 非
10英國基金的管理體制主要是以自律為中心的體制。[參考答案] 是
11.德國證券投資基金按投資對象不同主要分為兩種，一是主要投資于證券市場的開放式基金，二是以房地產(chǎn)為主要投資對象的半開放半封閉的基金。[參考答案] 是
12.日本的投資基金大部分為契約型、封閉式。[參考答案] 非
13. 日本投資基金主要由大和、野村、日興、山一四大投資信托公司管理。[參考答案]是
14.中國香港的單位信托絕大部分是開放式契約型。[參考答案] 是
15.中國臺灣投資基金以開放式契約型為主。[參考答案] 是
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