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一、單項(xiàng)選擇題
第1題 下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。
A.甲某年滿20周歲本科文化
B.乙某年滿18周歲大專文化
C.丙某年滿20周歲初中文化
D.丁某年滿20周歲高中文化
【正確答案】 C
【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定參加資格考試的人員應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項(xiàng)的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
第2題 下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是()。
A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后保密義務(wù)結(jié)束
C.應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私
D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
【正確答案】 B
【答案解析】 證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第3題 非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的予以取締沒(méi)收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得小于20萬(wàn)元的應(yīng)當(dāng)處以()罰款。
A.20萬(wàn)元以上 100萬(wàn)元以下
B.15萬(wàn)元以上 120萬(wàn)元以下
C.25萬(wàn)元以上 120萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上 120萬(wàn)元以下
【正確答案】 A
【答案解析】 《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十五條第二款規(guī)定非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的予以取締沒(méi)收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
第4題 不適用《中華人民共和國(guó)證券法》的是()。
A.A股 B.B股 C.H股和B股 D.H股
【正確答案】 D
【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》不適用于我國(guó)香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。
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