2016年證券從業(yè)考試即將來(lái)臨，廣大考生們?cè)诳磿耐瑫r(shí)，也要分清主次，把握重要知識(shí)點(diǎn)。出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證監(jiān)會(huì)對(duì)一宗案件作出行政處罰”，希望對(duì)考生們能有所幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
證監(jiān)會(huì)對(duì)一宗案件作出行政處罰
證監(jiān)會(huì)依法對(duì)1宗信息披露違法案作出行政處罰。
作為時(shí)空客集團(tuán)股份有限公司(簡(jiǎn)稱時(shí)空客，2014年在新三板掛牌)董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，并為時(shí)空客實(shí)際控制人的王恩權(quán)在2014年10月至2016年5月11日期間，通過本人和其他員工申請(qǐng)備用金、預(yù)付賬款等方式，與時(shí)空客發(fā)生資金往來(lái)。對(duì)于上述關(guān)聯(lián)資金交易，時(shí)空客未履行關(guān)聯(lián)交易審議程序，也未在2014年年報(bào)和2014年11月13日至2016年4月6日期間的臨時(shí)報(bào)告中予以披露。時(shí)空客未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易信息的行為違反了《證券法》第63條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第193條、第233條、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第33號(hào))第5條規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對(duì)時(shí)空客給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員王恩權(quán)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款;對(duì)其他直接責(zé)任人員臧宇、賀云霞給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)王恩權(quán)采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)信息披露違法等違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持依法、從嚴(yán)、全面的監(jiān)管原則，維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序，保護(hù)好廣大投資者合法權(quán)益。
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