2016年10月證券從業(yè)考試即將來(lái)臨，考生們也要從各個(gè)方面出發(fā)，保證自己正常發(fā)揮，每個(gè)知識(shí)點(diǎn)都要牢記哦!出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016證券《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：證券投資顧問服務(wù)”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)關(guān)注我們出國(guó)留學(xué)網(wǎng)。
2016證券《證券交易》知識(shí)點(diǎn)：證券投資顧問服務(wù)
一、含義：
證券公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
二、基本原則：
(1)依法合規(guī)。
(2)誠(chéng)實(shí)守信。
(3)公平維護(hù)客戶利益。
三、基本要求：
(1)人員執(zhí)業(yè)資格。
(2)管理制度建設(shè)。
(3)投資顧問業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理。
(4)證券投資建議、客戶回訪及投訴管理。
(5)對(duì)客戶的告知義務(wù)。
(6)風(fēng)險(xiǎn)揭示。
(7)投資顧問服務(wù)協(xié)議。
(8)投資顧問的研究支持。
(9)服務(wù)收費(fèi)。
(10)業(yè)務(wù)推廣與宣傳。
(11)以軟件工具、終端設(shè)備為載體的投資顧問服務(wù)。
(12)留痕管理與記錄保存。
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