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2015證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案
試卷總分： 100分 答題時(shí)間： 120分鐘 試卷年份： 2015年
• 單項(xiàng)選擇題 (50)
• 組合型選擇題 (50)
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)
第1題 證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。
A.代持制
B.實(shí)名制
C.代理制
D.經(jīng)紀(jì)制
【正確答案】 B
【答案解析】 證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開(kāi)戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
第2題 所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。
A.20%
B.10%
C.40%
D.30%
【正確答案】 D
【答案解析】 所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。
第3題 投資者在證券交易所買賣證券，是通過(guò)委托()來(lái)進(jìn)行的。
A.上海證券交易所或深圳證券交易所
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司
D.證券經(jīng)紀(jì)商
【正確答案】 D
【答案解析】 在證券交易所市場(chǎng)，投資者買賣證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過(guò)證券交易所的會(huì)員來(lái)進(jìn)行。換而言之，投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買賣證券。
第4題 我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)或其授權(quán)部門(mén)持有()，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。
A.國(guó)有股
B.法人股
C.限售股
D.流通股
【正確答案】 A
【答案解析】 我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)或其授權(quán)部門(mén)持有國(guó)有股，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。
第5題 在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()。
A.已上市A股
B.已上市B股
C.首日上市的證券
D.已上市基金
【正確答案】 C
【答案解析】 目前股票(含A股、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，ST股票為5%，但股票、基金上市首日無(wú)此限制。
第6題 取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)()年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A.2
B.4
C.3
D.5
【正確答案】 C
【答案解析】 取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
第7題 金融債券是指()依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)
B.大型國(guó)企
C.上市公司
D.地方政府
【正確答案】 A
【答案解析】 金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。
第8題 證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，()要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。
A.公開(kāi)原則
B.誠(chéng)信原則
C.公正原則
D.公平原則
【正確答案】 A
【答案解析】 證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則。其中，公開(kāi)原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。
第9題 一行三會(huì)構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)()的格局。
A.同業(yè)監(jiān)管
B.混業(yè)監(jiān)管
C.多重監(jiān)管
D.分業(yè)監(jiān)管
【正確答案】 D
【答案解析】 “一行三會(huì)”是國(guó)內(nèi)金融界對(duì)中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，這四家中國(guó)的金融監(jiān)管部門(mén)的簡(jiǎn)稱，“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。
第10題 金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和()匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
A.產(chǎn)品分級(jí)
B.產(chǎn)品規(guī)模
C.客戶風(fēng)險(xiǎn)
D.產(chǎn)品收益
【正確答案】 A
【答案解析】 理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。實(shí)踐中,金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法,根據(jù)客戶分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
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