正積極備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，想測試一下證券市場基本法律法規(guī)復習得如何了嗎？跟著出國留學網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來做一下證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)3月31日的每日一練吧，更多試題、考點以及考試資訊請持續(xù)關注本頻道。
查看匯總：證券市場基本法律法規(guī)每日一練匯總
一、單項選擇題(本大題共10小題，每小題1分，共10分。只有一個選項符合題目要求)
第1題 下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是()。
A.甲某年滿20周歲本科文化
B.乙某年滿18周歲大專文化
C.丙某年滿20周歲初中文化
D.丁某年滿20周歲高中文化
【正確答案】 C
【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第七條規(guī)定參加資格考試的人員應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。故C項的丙某不符合參與證券業(yè)從業(yè)人員考試資格的條件。
第2題 下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是()。
A.應保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密
B.離開所在機構(gòu)后保密義務結(jié)束
C.應保守客戶的個人隱私
D.應保守客戶的商業(yè)秘密
【正確答案】 B
【答案解析】 證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私對客戶服務結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故B項說法錯誤。
第3題 非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務的予以取締沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的應當處以()罰款。
A.20萬元以上 100萬元以下
B.15萬元以上 120萬元以下
C.25萬元以上 120萬元以下
D.20萬元以上 120萬元以下
【正確答案】 A
【答案解析】 《期貨交易管理條例》第七十五條第二款規(guī)定非法設立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)或者擅自從事期貨業(yè)務的予以取締沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
第4題 不適用《中華人民共和國證券法》的是()。
A.A股 B.B股 C.H股和B股 D.H股
【正確答案】 D
【答案解析】 《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個特別行政區(qū)。故D項正確。
第5題 任何單位或個人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”實際控制證券公司()以上的股份應事先報告證券公司由證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請批準。
A.10% B.3% C.1% D.5%
【正確答案】 D
【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理條例》第十四條第一款規(guī)定任何單位或者個人有下列情形之一的應當事先告知證券公司由證券公司報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準1認購或者受讓證券公司的股權(quán)后其持股比例達到證券公司注冊資本的5%。2以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式實際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |