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一、單項選擇題
第1題下列關于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是()。
A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱
B.改變招股說明書所列資金用途必須經(jīng)股東大會作出決議
C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化由發(fā)行人自行負責
D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金可以用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
【正確答案】 D
【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第十六條第二款規(guī)定公開發(fā)行公司債券籌集的資金必須用于核準的用途不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。故D項說法錯誤。
第2題保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的協(xié)會自注銷證書之日起()年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
A.1 B.2 C.5 D.3
【正確答案】 D
【答案解析】 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的協(xié)會不予審核已取得證書的協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起三年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
第3題 被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿()年不得注冊為投資主辦人。
A.1 B.2 C.3 D.5
【正確答案】 B
【答案解析】 有下列情形之一的人員不得注冊為投資主辦人：1不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。2被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。3被協(xié)會采取紀律處分未滿2年。4未通過證券從業(yè)人員年檢。5尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。6其他情形。
第4題客戶交易結(jié)算資金應當存放在指定()以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A.證券登記結(jié)算公司 B.商業(yè)銀行 C.證券交易所 D.證券公司
【正確答案】 B
【答案解析】 《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條第一款規(guī)定證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務其客戶的交易結(jié)算資金應當存放在指定商業(yè)銀行以每個客戶的名義單獨立戶管理。
第5題經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是()。
A.向客戶介紹證券公司的基本情況
B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動
C.為客戶之間的融資提供擔保
D.不得與客戶約定分享投資收益
【正確答案】 C
【答案解析】 《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定證券經(jīng)紀人應當在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有下列行為1替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移證券認購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜。2提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息或者誘使客戶進行不必要的證券買賣。3與客戶約定分享投資收益對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。4采取貶低競爭對手、進入競爭對手營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶。5泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私。6為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷?。7為客戶提供非法的服務場所或者交易設施或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動。8委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動。9損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
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