2016證券從業(yè)資格考試新增金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)科目，金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)知識(shí)第二章第三節(jié)的考點(diǎn)“證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入”你掌握了嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來(lái)看一下吧，更多證券從業(yè)資格考試考點(diǎn)、試題以及考試資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道的更新。
2016金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考點(diǎn):證券服務(wù)機(jī)構(gòu)法律責(zé)任和準(zhǔn)入
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入
(一)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任
證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。
(二)市場(chǎng)準(zhǔn)入及退出機(jī)制
為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，《中華人民共和國(guó)證券法》還授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)。同時(shí)，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，可暫停或者撤銷其證券服務(wù)業(yè)務(wù)的許可。
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