2016年10月證券從業(yè)考試即將來臨，考生們都準(zhǔn)備好了嗎?出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“2016證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單選題附答案”，希望對(duì)考生能有幫助。想了解更多關(guān)于證券從業(yè)考試的訊息，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新。
2016證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單選題附答案
一、單項(xiàng)選擇題
1、關(guān)于證券市場(chǎng)的類型，下列說法不正確的是( )。
A.在弱勢(shì)有效市場(chǎng)中，要想取得超額回報(bào)，必須尋求歷史價(jià)格信息以外的信息
B.在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，只有那些利用內(nèi)幕信息者才能獲得非正常的超額回報(bào)
C.在強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，證券組合的管理者往往努力尋找價(jià)格偏離價(jià)值的證券
D.在強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)中，任何人都不可能通過對(duì)公開或內(nèi)幕信息的分析來獲取超額收益
2、著名的有效市場(chǎng)假說理論是由( )提出的。
A.巴菲特
B.凱恩斯
C.尤金·法瑪
D.本杰明·格雷厄姆
3、在( )中，證券價(jià)格能夠充分和快速地反映所有的相關(guān)信息，任何人都不能通過對(duì)信息的私人占有而獲得超額利潤。
A.弱勢(shì)有效市場(chǎng)
B.半弱勢(shì)有效市場(chǎng)
C.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
D.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
4、在( )中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映所有公開信息，僅僅以公開資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，未來的價(jià)格變化依賴于新的公開信息。
A.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
B.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
C.半弱勢(shì)有效市場(chǎng)
D.弱勢(shì)有效市場(chǎng)
5、在( )中，使用當(dāng)前及歷史價(jià)格對(duì)未來進(jìn)行預(yù)測(cè)將是徒勞的。
A.弱勢(shì)有效市場(chǎng)
B.半弱勢(shì)有效市場(chǎng)
C.強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
D.半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)
6、在具體實(shí)施投資決策之前，投資者需要明確每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、( )和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。
A.價(jià)格的多變性
B.價(jià)值的不確定性
C.個(gè)股籌碼的分配
D.流動(dòng)性
7、從總體來說，預(yù)期收益水平和風(fēng)險(xiǎn)之間存在一種( )的關(guān)系。
A.正相關(guān)
B.非相關(guān)
C.負(fù)相關(guān)
D.線性相關(guān)
8、證券投資分析的目標(biāo)之一是( )。
A.證券風(fēng)險(xiǎn)最小化
B.證券投資凈效用最大化
C.證券流動(dòng)性最大化
D.證券投資預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)固定化
9、以下不屬于證券市場(chǎng)信息發(fā)布媒體的是( )。
A.電視
B.廣播
C.內(nèi)部刊物
D.報(bào)紙雜志
10、( )向社會(huì)公布的證券行情、按日制作的證券行情表以及就市場(chǎng)內(nèi)成交情況編制的日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表與年報(bào)表等成為證券分析中的首要信息來源。
A.中介機(jī)構(gòu)
B.上市公司
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券交易所
11、作為信息發(fā)布主體，( )所公布的有關(guān)信息是投資者對(duì)其證券進(jìn)行價(jià)值判斷的最重要來源。
A.證券交易所
B.政府部門
C.上市公司
D.證券中介機(jī)構(gòu)
12、上市公司通過( )形式向投資者披露其經(jīng)營狀況的有關(guān)信息。
A.年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告
B.上市公告書
C.審計(jì)報(bào)告
D.資產(chǎn)負(fù)債表，損益表
13、以下關(guān)于證券交易所的說法，不正確的是( )。
A.證券交易所是實(shí)行自律管理的法人
B.組織、監(jiān)督證券交易，對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管
C.對(duì)證券市場(chǎng)上的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、處罰
D.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，接受上市申請(qǐng)，安排證券上市
14、綜合研究擬訂經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展政策、進(jìn)行總量平衡、指導(dǎo)總體經(jīng)濟(jì)體制改革的宏觀調(diào)控部門是( )。
A.國家發(fā)展和改革委員會(huì)
B.財(cái)政部
C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.國務(wù)院
15、在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下制定和實(shí)施貨幣政策的宏觀調(diào)控部門是( )。
A.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國人民銀行
C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.商務(wù)部
16、根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項(xiàng)行政措施、制定各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布各項(xiàng)決定和命令以及頒布重大方針政策，會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)產(chǎn)生全局性影響的、國家進(jìn)行宏觀管理的最高機(jī)構(gòu)是( )。
A.國家發(fā)展和改革委員會(huì)
B.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.國務(wù)院
D.財(cái)政部
17、每一證券都有自己的( )特性，而這種特性又會(huì)隨著各相關(guān)因素的變化而變化。
A.風(fēng)險(xiǎn)一收益
B.收益性
C.流動(dòng)性
D.隨機(jī)性
18、( )提出了“隨機(jī)漫步理論”，他認(rèn)為股票價(jià)格的變化類似于化學(xué)中的分子“布朗運(yùn)動(dòng)”(懸浮在液體或氣體中的微粒所做的永不休止的、無秩序的運(yùn)動(dòng))，具有“隨機(jī)漫步”的特點(diǎn)。
A.奧斯本
B.史蒂夫·羅斯
C.尤金·法瑪
D.理查德·羅爾
19、僅從證券的市場(chǎng)行為來分析證券價(jià)格未來變化趨勢(shì)的分析方法稱為( )。
A.基本分析
B.技術(shù)分析
C.定性分析
D.定量分析
20、基本分析流派對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋是( )。
A.對(duì)價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整
B.對(duì)市場(chǎng)供求與均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
C.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D.對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
21、個(gè)體心理分析基于( )心理分析理論進(jìn)行分析。
A.人的生存欲望、人的權(quán)力欲望、人的存在價(jià)值欲望
B.人的存在欲望、人的發(fā)展欲望、人的存在價(jià)值欲望
C.人的創(chuàng)造欲望、人的權(quán)力欲望、人的存在價(jià)值欲望
D.人的生存欲望、人的發(fā)展欲望、人的權(quán)力欲望
22、對(duì)于證券組合的管理者來說，如果市場(chǎng)是強(qiáng)勢(shì)有效的，管理者會(huì)選擇( )的態(tài)度，只求獲得市場(chǎng)平均的收益水平。
A.積極
B.中庸
C.被動(dòng)
D.消極保守
23、( )是指以宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)特征及上市公司的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)作為投資分析對(duì)象與投資決策基礎(chǔ)的投資分析流派。
A.技術(shù)分析流派
B.行為分析流派
C.基本分析流派
D.學(xué)術(shù)分析流派
24、( )以價(jià)格判斷為基礎(chǔ)、以正確的投資時(shí)機(jī)抉擇為依據(jù)。
A.學(xué)術(shù)分析流派
B.技術(shù)分析流派
C.行為分析流派
D.基本分析流派
25、只有當(dāng)證券處于( )時(shí)，投資該證券才有利可圖，否則可能會(huì)導(dǎo)致投資失敗。
A.市場(chǎng)低位
B.不穩(wěn)定狀態(tài)
C.被低估
D.投資價(jià)值區(qū)域
26、( )對(duì)市場(chǎng)上的“羊群效應(yīng)”、股價(jià)瞬間暴漲暴跌等非理性現(xiàn)象的解釋，為人們理解金融市場(chǎng)提供了一個(gè)新的視角。
A.基本分析流派
B.有效市場(chǎng)理論
C.個(gè)體心理分析
D.行為金融學(xué)
27、可以對(duì)將來的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的指標(biāo)是( )。
A.同步性指標(biāo)
B.先行性指標(biāo)
C.滯后性指標(biāo)
D.創(chuàng)造性指標(biāo)
28、基本分析的重點(diǎn)是( )。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析
B.公司分析
C.區(qū)域分析
D.行業(yè)分析
29、關(guān)于基本分析法，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.根據(jù)證券市場(chǎng)自身變化規(guī)律得出結(jié)果的分析方法
B.對(duì)決定證券價(jià)值及價(jià)格的基本要素進(jìn)行分析
C.以經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理為依據(jù)
D.評(píng)估證券的投資價(jià)值，判斷證券的合埋價(jià)位，提出相應(yīng)的投資建議
30、宏觀經(jīng)濟(jì)分析所探討的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)包括( )。
A.同一性、同步性、滯后性
B.先行性、同一性、滯后性
C.先行性、同步性、超越性
D.先行性、同步性、滯后性
31、( )提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長(zhǎng)期困擾證券投資活動(dòng)的兩個(gè)根本性問題。
A.尤金·法瑪
B.奧斯本
C.馬柯威茨
D.威廉姆斯
32、( )1938年提出了公司(股票)價(jià)值評(píng)估的股利貼現(xiàn)模型(DDM)，為定量分析虛擬資本、資產(chǎn)和公司價(jià)值奠定了理論基礎(chǔ)，也為證券投資的基本分析提供了強(qiáng)有力的理論根據(jù)。
A.凱恩斯
B.?？怂?BR> C.艾略特
D.威廉姆斯
33、1939年( )在道氏理論的基礎(chǔ)上，提出分析預(yù)測(cè)股價(jià)變化的波浪理論。
A.希克斯
B.艾略特
C.凱恩斯
D.威廉姆斯
34、( )基于群體心理理論與逆向思維理論，旨在解決投資者如何在研究投資市場(chǎng)過程中保證正確的觀察視角問題。
A.形態(tài)理論
B.群體心理分析
C.有效市場(chǎng)理論
D.個(gè)體心理分析
35、( )理論指出市場(chǎng)價(jià)格是市場(chǎng)對(duì)隨機(jī)到來的事件信息作出的反應(yīng)，投資者的意志并不能主導(dǎo)事態(tài)的發(fā)展，從而建立了投資者“整體理性”這一經(jīng)典假設(shè)。
A.形態(tài)理論
B.隨機(jī)漫步
C.切線理論
D.現(xiàn)代證券投資組合
36、( )在多因素模型的基礎(chǔ)上突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出套利定價(jià)理論，進(jìn)一步豐富了證券組合投資理論。
A.馬柯威茨
B.理查德·羅爾
C.史蒂夫·羅斯
D.尤金·法瑪
37、1963年，威廉·夏普提出了( )的一種簡(jiǎn)化的計(jì)算方法，這一方法通過建立“單因素模型”來實(shí)現(xiàn)。在此基礎(chǔ)上后來發(fā)展出“多因素模型”，希望對(duì)實(shí)際有更精確的近似。
A.CAPM
B.APT模型
C.均值方差模型
D.股利貼現(xiàn)模型
答案部分
一、單項(xiàng)選擇題
1、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P6。
2、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P5。
3、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P6。
4、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P6。
5、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P6。
6、
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P2。
7、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P3。
8、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P1—2。
9、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P19。
10、
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P17。
11、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P18。
12、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P18。
13、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P17。
14、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P16。
15、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P15—16。
16、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P15。
17、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P3。
18、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P5。
19、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P10。
20、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P9。
21、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P7。
22、
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P7。
23、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P9。
24、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P10。
25、
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P2。
26、
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P7。
27、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P9。
28、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P10。
29、
【正確答案】：A
【答案解析】：參見教材P9。
30、
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P9。
31、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P4。
32、
【正確答案】：D
【答案解析】：參見教材P3。
33、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P4。
34、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P7。
35、
【正確答案】：B
【答案解析】：參見教材P5。
36、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P5。
37、
【正確答案】：C
【答案解析】：參見教材P5。
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