2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題及答案解析

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    2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)練習(xí)題及答案解析
    一、選擇題。以下各選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分。
    【第1題】金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是(  )。
    A.直接義務(wù)
    B.違背受托義務(wù)
    C.違背信托義務(wù)
    D.間接義務(wù)
    參考答案:B
    參考解析: 違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)?!镜?題】有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(  )。
    A.股東會(huì)
    B.董事會(huì)
    C.監(jiān)事會(huì)
    D.經(jīng)理層
    參考答案:A
    參考解析:《公司法》【第三十六條規(guī)定,有限責(zé)任公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu),依照本法行使職權(quán)。
    【第3題】收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書(shū)公告后(  )日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)立即作出公告,說(shuō)明理由。
    A.10
    B.20
    C.30
    D.40
    參考答案:C
    參考解析: 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第五十五條規(guī)定,收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書(shū)公告后三十日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)立即作出公告,說(shuō)明理由;在未完成相關(guān)股份過(guò)戶期間,應(yīng)當(dāng)每隔三十日公告相關(guān)股份過(guò)戶辦理進(jìn)展情況。
    【第4題】信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的,處(  )罰款。
    A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
    B.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
    C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
    D.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
    參考答案:C
    參考解析: 《基金法》【第一百四十三條規(guī)定,信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料,或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的,責(zé)令改正,處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。
    【第5題】下列未公開(kāi)信息中,不屬于內(nèi)幕信息的是(  )。
    A.公司分配股利的計(jì)劃
    B.公司增資的計(jì)劃
    C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
    D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
    參考答案:D
    參考解析: 《中華人民共和國(guó)證券法》【第七十五條規(guī)定,下列信息皆屬內(nèi)幕信息:①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計(jì)劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;⑧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
    【第6題】被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(  )年的投資主辦人,不予通過(guò)年檢。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    參考答案:B
    參考解析: 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十四條規(guī)定,協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。有下列情形之一的,不予通過(guò)年檢:①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形。
    【第7題】投資主辦人通過(guò)(  )向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
    A.證券交易所
    B.中國(guó)人民銀行
    C.所在證券公司
    D.證券監(jiān)管部門
    參考答案:C
    參考解析: 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十二條規(guī)定,投資主辦人通過(guò)所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè),同時(shí)需要提交相應(yīng)材料。
    【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在(  )日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
    A.5
    B.10
    C.15
    D.20
    參考答案:B
    參考解析: 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十五條規(guī)定,投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的,原證券公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
    【第9題】期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),交易結(jié)果由(  )承擔(dān)。
    A.期貨公司
    B.客戶
    C.期貨公司和客戶共同
    D.期貨公司交易人員
    參考答案:B
    參考解析: 《期貨交易管理?xiàng)l例》【第十八條規(guī)定,期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),接受客戶委托,以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。
    【第10題】自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)至收購(gòu)?fù)瓿珊?  )個(gè)月內(nèi),財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式,對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
    A.6
    B.12
    C.18
    D.24
    參考答案:B
    參考解析: 《上市公司收購(gòu)管理辦法》【第七十一條規(guī)定,自收購(gòu)人公告上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)至收購(gòu)?fù)瓿珊笫€(gè)月內(nèi),財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式,關(guān)注上市公司的經(jīng)營(yíng)情況,結(jié)合被收購(gòu)公司定期報(bào)告和臨時(shí)公告的披露事宜,對(duì)收購(gòu)人及被收購(gòu)公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
    
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