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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.股票的賬面價(jià)值又稱面值，即在股票票面上標(biāo)明的金額
B.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定
C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的
D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
2.股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是( )，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格的。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素
B.公司經(jīng)營(yíng)狀況
C.供求關(guān)系
D.政治因素
3.股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是( )。
A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策
B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓
D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)
4.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。
A.外資股和內(nèi)資股
B.普通股票和優(yōu)先股票
C.未上市流通股份和已上市流通股份
D.有限售條件股份和無(wú)限售條件股份
5.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議，原則上應(yīng)當(dāng)由( )一致同意提出。
A.董事會(huì)
B.高級(jí)管理人員
C.全體流通股股東
D.全體非流通股股東
6.反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是( )。
A.證券化率(證券市值/GDP)
B.股票市值占GDP的比率
C.證券市場(chǎng)價(jià)值
D.證券市場(chǎng)指數(shù)
7.1872年設(shè)立的( )是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。
A.上海股份公所
B.上海眾業(yè)公所
C.開(kāi)平礦務(wù)局
D.輪船招商局
8.證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是( )。
A.證權(quán)證券
B.物權(quán)證券
C.債權(quán)證券
D.要式證券
9.我國(guó)《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的( )。
A.票面金額
B.賬面價(jià)格
C.清算價(jià)值
D.內(nèi)在價(jià)值
10.上市公司最常見(jiàn)、最主要的資本公積金來(lái)源是( )。
A.資產(chǎn)增值
B.接受的贈(zèng)與
C.股票發(fā)行溢價(jià)
D.因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
11.有價(jià)證券是( )的一種形式。
A.真實(shí)資本
B.虛擬資本
C.貨幣資本
D.商品資本
12.有價(jià)證券按( )，可以分為股票、債券和其他證券。
A.證券發(fā)行主體的不同
B.募集方式分類
C.是否在證券交易所掛牌交易
D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類
13.證券市場(chǎng)的基本功能不包括( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)分散功能
B.資本定價(jià)功能
C.資本配置功能
D.籌資一投資功能
14.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的( )。
A.信托投資公司
B.主權(quán)財(cái)富基金
C.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.國(guó)務(wù)院
B.全國(guó)人大
C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
16.債券利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，其受很多因素影響，主要影響因素不包括( )。
A.債券期限長(zhǎng)短
B.籌資者的資信
C.資金使用方向
D.借貸資金市場(chǎng)利率水平
17.關(guān)于記賬式債券的論述錯(cuò)誤的是( )。
A.記賬式債券是沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，安全性較高
B.發(fā)行時(shí)間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便，成本低，交易安全
C.投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設(shè)立賬戶
D.我國(guó)1994年開(kāi)始發(fā)行記賬式國(guó)債
18.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于( )。
A.赤字國(guó)債
B.建設(shè)國(guó)債
C.特種國(guó)債
D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債
19.下列關(guān)于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的總體情況表述錯(cuò)誤的是( )。
A.規(guī)模越來(lái)越大
B.期限趨于長(zhǎng)期化
C.市場(chǎng)創(chuàng)新日新月異
D.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化
20.從2007年6月起，浮息債券以( )銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準(zhǔn)利率。
A.上海
B.深圳
C.天津
D.北京
21.下列不屬于公司債券的是( )。
A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券
B.財(cái)務(wù)公司債券
C.可交換債券
D.信用公司債券
22.2007年8月，( )正式頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.國(guó)務(wù)院
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
23.國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為( )。’
A.武士債券
B.揚(yáng)基債券
C.熊貓債券
D.龍債券
24.對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.《證券投資基金法》以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
B.開(kāi)放式基金成為我國(guó)基金設(shè)立的主要形式
C.1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立，分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D.到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金
25.按( )劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等。
A.投資標(biāo)的
B.組織形式
C.運(yùn)作方式
D.投資目標(biāo)
26.平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。
A.10%～25%
B.15%～25%
C.25%～50%
D.35%～50%
27.對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )。
A.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化
B.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理，而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營(yíng)銷等多方面的職責(zé)
C.基金管理人不具有獨(dú)立法人地位
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立
28.證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營(yíng)的核心是( )。
A.基金持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金投資者
29.下列關(guān)于基金利潤(rùn)(收益)的分配方式的描述，正確的是( )。
A.基金利潤(rùn)(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現(xiàn)金，這是最普遍的分配方式;二是分配基金份額
B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的95%
C.封閉式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種
D.貨幣基金投資者于周一贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤(rùn)
30.下列選項(xiàng)中，對(duì)契約型基金描述正確的是( )。
A.將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)
C.其資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本
D.契約型基金起源于美國(guó)，后來(lái)在中國(guó)香港、新加坡、印度尼西亞等國(guó)家和地區(qū)十分流行
31.通過(guò)各種通訊方式，不通過(guò)集中的交易場(chǎng)所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具是指( )。
A.OTC交易的衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.貨幣衍生工具
D.信用衍生工具
32.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。
A.新技術(shù)革命
B.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)
C.金融自由化
D.避險(xiǎn)
33.外匯期貨交易自1972年在( )所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。
A.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所
B.歐洲交易所
C.芝加哥商業(yè)交易所
D.紐約交易所
34.金融期貨的( )功能，就是通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。
A.套期保值
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)
C.投機(jī)
D.套利
35.下列關(guān)于金融期權(quán)的表述錯(cuò)誤的是( )。
A.期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的雙方面有償讓渡
B.期權(quán)的賣方在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)后，在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾
C.金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式
D.期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利
36.目前權(quán)證交易實(shí)行( )回轉(zhuǎn)交易。
A.T+7
B.T+5
C.T+1
D.T+0
37.參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.中央存托公司
B.托管銀行
C.存券銀行
D.評(píng)級(jí)公司
38.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
A.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C.收益保證型和非收益保證型
D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
39.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前( )名股東的，可以由上二市公司自行銷售。
A.8
B.10
C.15
D.20
40.我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價(jià)格。
A.公開(kāi)招標(biāo)方式
B.詢價(jià)方式
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D.協(xié)商定價(jià)方式
41.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理l人，由( )任免。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C.國(guó)務(wù)院
D.證券交易所
42.當(dāng)上市公司在( )上市的股票交易出現(xiàn)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.中小企業(yè)板塊
B.主板市場(chǎng)
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
43.上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( )。
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
44.中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的總部設(shè)在( )。
A.北京
B.上海
C.天津
D.深圳
45.滬深300指數(shù)是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映( )市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。
A.H股
B.B股
C.A股
D.S股
46.下列深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證成分股指數(shù)
C.深證100指數(shù)
D.房地產(chǎn)指數(shù)
47.截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
A.100
B.106
C.110
D.120
48.證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近l年凈資本不低于( )億元人民幣。
A.8
B.10
C.12
D.15
49.( )是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。
A.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
50.2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)予開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為( )。
A.A類
B.B類
C.C類
D.D類
51.證券公司中單獨(dú)或合并持有該公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
52.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
53.關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書l年以上
C.不超過(guò)55周歲
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為
54.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%～8%
B.1%～5%
C.2%～8%
D.2%～l0%
55.下列不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的是( )。
A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
C.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要
56.下列關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是( )。
A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額
C.公司的實(shí)際控制人
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
57.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
58.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入證券投資者保護(hù)基金。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
59.申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.7
B.10
C.15
D.30
60.直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶的是( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.證券公司
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