2016年證券從業(yè)考試即將來臨，廣大考生們在看書的同時，也要分清主次，把握重要知識點。出國留學網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目為大家分享“證券從業(yè)判斷題模擬演練及答案”，希望對考生們能有所幫助。想了解更多關于證券從業(yè)考試的訊息，請繼續(xù)關注我們網(wǎng)站的更新。
證券從業(yè)判斷題模擬演練及答案
判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài))
1.狹義的投資銀行業(yè)包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產品的銷售和交易、資產管理和風險投資業(yè)務等。( )
2.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。( )
3.在證券承銷過程中，以不正當手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會確認之日起12個月內不得參與證券承銷。( )
4.證券承銷業(yè)務的合規(guī)性、正常性和高效性是中國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查的重要內容。( )
5.股份有限公司如果是因資本過剩而減資，減資生效后，應當按照股東所持股份的比例向股東發(fā)還股款，或者免除或減少股東繳納股款的義務。( )
6.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人代為出席和表決，但是股東應當以書面形式委托代理人。( )
7.若某公司的注冊資本為人民幣5000萬元，法定公積金累計為1250萬元，則該公司可以不再提取法定公積金。( )
8.法院判斷股份有限公司是否破產的根據(jù)和理由，是股份有限公司能不能清償?shù)狡趥鶆铡? )
9.判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關聯(lián)方、關聯(lián)關系和關聯(lián)交易，除按有關企業(yè)會計準則規(guī)定外，還應堅持寬松原則。( )
10.在股份制改組的會計報表審計的計劃階段，重要性水平是指財務會計報表等信息的漏報或錯報程序足以影響使用者根據(jù)財務報表所作出的決策。( )
11.保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構應在10個工作日內報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。( )
12.招股說明書摘要應忠實于招股說明書全文。( )
13.在輔導工作中，保薦機構應當出具階段輔導工作報告，向中國證監(jiān)會的派出機構報送。( )
14.中國證監(jiān)會制定的《關于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》，于20i2年4月1日公布之日起實施。( )
15.上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中，確因銀行匯劃原因造成申購資金不能及時入賬的，若要繼續(xù)與申購，投資者應在T+1日提供劃款銀行的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬，同時繳納1天申購資金應凍結利息。( )
16.投資者申購繳款結束后，主承銷商應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的律師事務所對申購資金進行驗證，并出具驗資報告。( )
17.首次公開發(fā)行股票的招股說明書，在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對各相關部分的內容進行適當?shù)募夹g處理，以避免重復，保持文字簡潔。( )
18.發(fā)行人可以將招股說明書(申報稿)刊登于其公司網(wǎng)站，且可以早于在中國證監(jiān)會網(wǎng)站的披露時間。( )
19.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后，發(fā)行人及其主承銷商應刊登初步詢價結果公告。( )
20.創(chuàng)業(yè)板上市投資風險特別提示中應注明創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經營風險大、退市風險大等特點，投資者面臨較大的市場風險。( )
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