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證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息管理辦法(暫行)
第一條 為做好證券從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息管理工作，按照《證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)綱要(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《綱要》)及相關(guān)規(guī)定制定本辦法。
第二條 證券從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)人員”)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息是指中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)、會(huì)員公司、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)及其他單位按照《綱要》第四章的要求組織后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)形成的培訓(xùn)信息，主要用于從業(yè)人員年檢。
第三條 協(xié)會(huì)教育培訓(xùn)工作委員會(huì)負(fù)責(zé)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息管理，具體職責(zé)包括：
(一)制定培訓(xùn)信息管理制度;
(二)建設(shè)和維護(hù)培訓(xùn)信息管理系統(tǒng);
(三)審核培訓(xùn)組織單位報(bào)送的培訓(xùn)信息;
(四)對(duì)培訓(xùn)信息進(jìn)行記錄和保存;
(五)對(duì)培訓(xùn)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析;
(六)處理虛假培訓(xùn)信息。
第四條 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)組織單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)培訓(xùn)信息報(bào)送和管理工作，具體職責(zé)包括：
(一)遵守協(xié)會(huì)制定的培訓(xùn)信息管理規(guī)定;
(二)建立健全培訓(xùn)信息收集、報(bào)送和管理機(jī)制;
(三)按協(xié)會(huì)要求及時(shí)報(bào)送培訓(xùn)信息，確保培訓(xùn)信息的完整性和真實(shí)性。
第五條 培訓(xùn)信息應(yīng)以電子文本的形式通過(guò)協(xié)會(huì)培訓(xùn)信息管理系統(tǒng)報(bào)送。
第六條 培訓(xùn)信息報(bào)送的主要內(nèi)容為：
(一)年度培訓(xùn)計(jì)劃：包括培訓(xùn)班名稱、擬培訓(xùn)內(nèi)容、學(xué)時(shí)數(shù)和培訓(xùn)時(shí)間等。
(二)培訓(xùn)班信息：包括培訓(xùn)班名稱、培訓(xùn)舉辦時(shí)間、學(xué)時(shí)數(shù)、培訓(xùn)班總?cè)藬?shù)和培訓(xùn)主要內(nèi)容等。
(三)培訓(xùn)師資信息：包括師資姓名、所在單位、職務(wù)及聯(lián)絡(luò)方式等。
(四)培訓(xùn)學(xué)員信息：包括學(xué)員姓名、所在單位/部門及身份證號(hào)等。
(五)工作信息：包括培訓(xùn)組織單位負(fù)責(zé)人、信息填報(bào)人及聯(lián)系電話等。
(六)其它需要報(bào)送的事項(xiàng)。
第七條 培訓(xùn)信息由從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)主辦單位報(bào)送。由兩家及兩家以上單位合作舉辦培訓(xùn)的，應(yīng)首先確定培訓(xùn)信息報(bào)送單位，不得重復(fù)報(bào)送。
第八條 培訓(xùn)組織單位應(yīng)落實(shí)培訓(xùn)信息報(bào)送的具體承辦人并報(bào)協(xié)會(huì)備案。
第九條 各培訓(xùn)組織單位應(yīng)在培訓(xùn)結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送培訓(xùn)信息。超過(guò)報(bào)送時(shí)限的，將視為無(wú)效報(bào)送。
第十條 協(xié)會(huì)教育培訓(xùn)工作委員會(huì)定期審核各單位報(bào)送的培訓(xùn)信息。
(一)培訓(xùn)信息符合本規(guī)定要求的，經(jīng)審核通過(guò)后，記入?yún)f(xié)會(huì)培訓(xùn)信息管理系統(tǒng)，相應(yīng)的培訓(xùn)學(xué)時(shí)用于從業(yè)人員年檢;
(二)培訓(xùn)信息不符合本規(guī)定要求的，培訓(xùn)信息將退回報(bào)送單位并出具審核意見，報(bào)送單位應(yīng)根據(jù)審核意見及時(shí)更正，并于信息退回后5個(gè)工作日內(nèi)再行上報(bào);
(三)不屬于后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息的，協(xié)會(huì)將不予審核，并退回報(bào)送單位。
第十一條 已通過(guò)審核的培訓(xùn)信息發(fā)現(xiàn)有誤的，培訓(xùn)信息報(bào)送單位應(yīng)告知協(xié)會(huì)，經(jīng)協(xié)會(huì)同意后進(jìn)行修改。
第十二條 協(xié)會(huì)可通過(guò)回訪、抽查等形式對(duì)各單位報(bào)送的培訓(xùn)信息的真實(shí)性進(jìn)行核查。發(fā)現(xiàn)存在虛報(bào)信息的，協(xié)會(huì)將取消其報(bào)送的虛假培訓(xùn)信息，并記入?yún)f(xié)會(huì)誠(chéng)信信息庫(kù)。
第十三條 會(huì)員單位可通過(guò)協(xié)會(huì)培訓(xùn)信息管理系統(tǒng)查詢已報(bào)送的培訓(xùn)信息。
第十四條 協(xié)會(huì)將定期在網(wǎng)站公示從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息。
第十五條 本辦法由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第十六條 本辦法自2008年1月1日起施行。
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