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一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內，不填、錯填均不得分)
(1)中國證券登記結算有限責任公司的網絡投票系統(tǒng)基于( )。
A. 互聯(lián)網
B. 上海證券交易所網絡投票系統(tǒng)，
C. 深圳證券交易所網絡投票系統(tǒng)
D. 上海和深圳證券交易所網絡投票系統(tǒng)
(2)如果將上網定價發(fā)行的申購日作為T日，則對申購資金進行驗資日為( )日。
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
(3)上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按( )確定。
A. 前日基金份額凈值
B. 1元
C. 當日基金份額凈值
D. 當日市場價格
(4)對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是( )。
A. 最高買人申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價
B. 買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，即時揭示的最低賣出申報價格為成交價
C. 如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準，如當日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準
D. 國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎上漲跌幅度不超過10%
(5)證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能是( )形式資產。
A. 有價證券
B. 實物資產
C. 貨幣資金
D. 存托憑證
(6)開立證券賬戶應堅持( )的原則。
A. 合法性和真實性
B. 合法性和同一性
C. 同一性和真實性
D. 合法性和有效性
(7)證券經紀商接受投資者委托，代理投資者買賣證券，從中收取傭金的交易行為是( )。
A. 委托代理
B. 證券托管
C. 證券存管
D. 委托買賣
(8)股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓，這些工作由( )負責辦理。
A. 證券交易所
B. 證券登記結算機構
C. 證券清算機構
D. 股份轉讓公司
(9)回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的( )將用于平倉交割。
A. 債券
B. 標準券
C. 股票
D. 所有有價證券
(10)下列證券實行次交易日起回轉交易的是( )。
A. A股
B. B股
C. 債券
D. 權證
(11)按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經紀商處委托買賣證券之前，證券經紀商與投資者必須簽訂( )。
A. 《證券交易委托規(guī)則》
B. 《網上買賣規(guī)則》
C. 《證券交易委托代理協(xié)議書》
D. 《證券全權買賣協(xié)議書》
(12)證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由( )審核批準。
A. 交易所總經理
B. 交易所理事會
C. 交易所會員大會
D. 交易所會員管理部門
(13)( )首只LOF(南方積配)在( )開始上市交易。
A. 2004年12月20日，深圳證券交易所
B. 2005年2.月23日，上海證券交易所
C. 2004年12月20日，上海證券交易所
D. 2005年2月23日，深圳證券交易所
(14)回購交易通常在( )交易中運用。
A. 遠期
B. 現(xiàn)貨
C. 債券
D. 股票
(15)( )是證券場外交易市場的主要形式之一。
A. 證券交易所的前市交易
B. 上市交易
C. 店頭交易
D. 證券交易所的后市交易
(16)證券公司應當按照證券交易所規(guī)定，于每個交易日( )向其報告當日客戶融資融券交易的相關信息
A. 開盤后
B. 13：30前
C. 收市后
D. 11：30前
(17)我國上海證券交易所的A股例行日交割的時間是( )。
A. 當日
B. 次日
C. 第三日
D. 第四日
(18)證券公司從事證券自營業(yè)務，對其資金的限制是( )。
A. 具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊資本
B. 具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本
C. 具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊資本
D. 具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本
(19)下列不屬于委托人權利的是( )。
A. 自由選擇經紀商
B. 自由買賣、贈與或質押自己名下的證券
C. 對證券交易過程的知情權
D. 隨時變更或撤銷委托
(20)在我國證券交易所的證券交易中，不受l0%漲跌幅限制的是( )。
A. 已上市A股
B. 已上市B股
C. 已上市基金
D. 首目上市的證券
(21)下列( )不是投資者在委托買賣證券時，需要支付的費用和稅收。
A. 傭金
B. 過戶費
C. 印花稅
D. 資本利得稅
(22)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的( )。
A. 100%
B. 300%
C. 500%
D. 600%
(23)證券是用來證明證券( )有權取得相應權益的憑證。
A. 發(fā)行人
B. 交易組織者
C. 持有人
D. 運行監(jiān)督人
(24)B股的交收期和交收制度，實現(xiàn)( )的逐筆交收制度。
A. T+3
B. T+-2
C. T+I
D. T+0
(25)受到深圳證券交易所公開譴責后，在( )個月內再次受到公開譴責的中小板上市公司，將被實行退市風險警示。
A. 6
B. 12
C. 18
D. 24
(26)證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布自己的有關信息。
A. 公平
B. 公正
C. 安全
D. 公開
(27)依據《證券公司風險控制指標管理辦法》，證券公司應當按上一年營業(yè)費用總額的( )計算營運風險的風險準備。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
(28)國債在凈價交易的情況下，應計利息是根據( )計算的。
A. 票面利率按天
B. 市場利率按天
C. 銀行利率按月
D. 同業(yè)拆借利率按天
(29)證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入 其對應的( )計算。
A. 發(fā)行價格
B. 凈值
C. 市值
D. 面值
(30)全國銀行間市場債券詢價方式中的自主報價分為( )。
A. 公開報價和對話報價
B. 公開報價和秘密報價
C. 秘密報價和對話報價
D. 以上答案都不對
(31)嚴格地說，在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購j回日期間，其在登記結算機構保留存放的標準券的數量應( )回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰。
A. 等于
B. 小于
C. 大于
D. 約等于
(32)2006年1月16日，中國證監(jiān)會批復同意( )股份進入代辦股份轉讓系統(tǒng)進行股份報價轉讓試點。
A. 天津泰達開發(fā)區(qū)非上市股份有限公司
B. 中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司
C. 上海浦東商業(yè)區(qū)非是市股份有限公司
D. 重慶港非上市股份有限公司
(33)上海證券交易所固定收益平臺交易中以及交易商提供的雙邊報價，采用了( )的機制。
A. 定期交易
B. 連續(xù)交易
C. 指令驅動
D. 報價驅動
(34)凈額清算方式的主要優(yōu)點是可以( )。
A. 簡化操作手續(xù)，提高清算效率
B. 防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運行
C. 防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累
D. 防止證券公司的經營風險
(35)召開股東大會的上市公司要提前( )天刊登公告。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
(36)根據( )，委托指令分為買進委托和賣出委托。
A. 買賣證券的方向
B. 委托訂單的數量
C. 委托價格限制
D. 委托時效限制
(37)上海證券交易所可轉債“債轉股”通過( )進行。
A. 證券交易所交易系統(tǒng)
B. 交易清算系統(tǒng)
C. 證券公司
D. 互聯(lián)網
(38)投資者如不在委托單上特別聲明，均按當日有效處理。所謂當日包括從委托之時起到委托日( )止的時間。
A. 證券經營機構下班時間
B. 國家規(guī)定的下班時間
C. 24點
D. 證券交易所營業(yè)終了之時
(39)按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個交易日有( )個時間段為集合競價時間。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(40)證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的( )計算。
A. 發(fā)行價格
B. 凈值
C. 市值
D. -面值
(41)所謂標準券是指不分券種，只分( )，統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。
A. 回購期限
B. 回購利率
C. 回購主體
D. 回購場所
(42)從上題，2手國債的應計利息總額為( )元。
A. 80.38
B. 81.03
C. 81.68
D. 82.32
(43)登記結算公司以參與人的( )為單位生成清算數據。
A. 資金賬戶
B. 清算編號
C. 交易席位
D. 證券賬戶
(44)下列關于特殊法人機構證券賬戶開立要求的說法，不正確的是( )。
A. 證券公司開展集合資產管理業(yè)務的，每設立1項集合資產管理計劃，開立1個專用證券賬戶
B. 信托公司每設立1個信托產品，開立1個專用證券賬戶
C. 證券投資基金按照每一特定客戶證券投資產品，開立1個證券賬戶
D. 全國社會保障基金每設立1個投資組合，開立1個證券賬戶
(45)有關證券交易所的席位的說法正確的是( )。
A. 有形席位的報盤速度較高
B. 我國目前只有有形席位
C. 我國有普通席位和特別席位之分
D. 所有國家都有普通席位和特別席位兩種
(46)關于清算與交收，說法錯誤的是( )。
A. 從時間發(fā)生及運作的次序來看，清算是交收的后續(xù)與完成
B. 清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為“結算”
C. 正確的清算結果能保證交收順利進行
D. 清算不發(fā)生財產的實際轉移，交收發(fā)生財產的實際轉移
(47)截止到2008年底，在證券交易所掛牌交易的權證有( )只。
A. 3
B. 1
C. 17
D. 920
(48)以下( )不屬于理財顧問服務的特點。
A. 顧問性
B. 專向性
C. 綜合性
D. 長期性
(49)上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。
A. 權限審批.
B. 交易權限管理
C. 資格認定
D. 權限最小化
(50)下列關于基金的敘述，正確的是( )。
A. 封閉式基金的總量是不固定的
B. 封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券一樣
C. 開放式基金是在交易所進行交易的基金
D. 開放式基金以市場價格交易
(51)中國結算上海分公司在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第一個交易日( )，通過資金結算系統(tǒng)將現(xiàn)金紅利款項劃付給指定的證券公司。
A. 開市前
B. 閉市前
C. 開市后
D. 閉市后
(52)上海證券交易所資金的清算和交收以( )為明細核算單位。
A. 會員公司在該所取得的交易席位
B. 會員公司的賬戶
C. 會員公司的客戶
D. 證券公司的保證金賬戶
(53)( )是證券公司資產管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。
A. 法律風險
B. 市場風險
C. 經營風險
D. 管理風險
(54)( )不是委托人的權利與義務。
A. 在經紀商同意的條件下可透支交易
B. 接受交易結果
C. 履行交割清算義務
D. 如實填寫開戶書和委托單，并接受經紀商審查
(55)不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是( )。
A. 3天回購
B. 7天回購
C. 14天回購
D. 21天回購
(56)證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應將合格者上報交易所( )審核批準。
A. 股東大會
B. 理事會
C. 董事會
D. 會員大會
(57)證券交易的競價結果有三種可能，不可能的是( )。
A. 全部成交
B. 部分成交
C. 不成交
D. 推遲成交
(58)證券交易所質押式回購以( )作為回購交易的報價方式。
A. 年收益率
B. 到期收益率
C. 持有期收益率
D. 到期回購價
(59)目前我國債券質押式回購交易的報價方式是以( )報價。
A. 百元面值
B. 1手債券面值
C. 每百元資金到期年收益率
D. 季收益率
(60)根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
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