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1.優(yōu)先股的籌資特點有()。
A.籌資后不增加財務風險
B.優(yōu)先股的股息通常是固定的，具有一定的杠桿作用
C.優(yōu)先股籌資的成本比債券低
D.優(yōu)先股股東一般沒有投票權
2.除外部籌資外，公司籌資的另一大來源是其內部的現(xiàn)金流量，它主要包括()。
A.資本公積
B.實收資本
C.折舊
D.未分配利潤
3.盈利預測審核報告預測期間的確定原則為()。
A.如果預測是在發(fā)行人會計年度的前6個月作出的，預測期間為預測時起至該會計年
度結束時止的期限
B.如果預測是在發(fā)行人會計年度的前6個月作出的，預測期間為預測時起至下一會計年度結束時止的期限
C.如果預測是在發(fā)行人會計年度的后6個月作出的，預測期間為預測時起至不超過下一個會計年度結束時止的期限
D.如果預測是在發(fā)行人會計年度的后6個月作出的，預測期間為預測時起至該會計年度結束時止的期限
4.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有()情形。
A.被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的
B.最近3年內受到中國證監(jiān)會行政處罰
C.最近1年內受到證券交易所公開譴責
D.涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查，尚未有明
確結論意見
5.發(fā)行人有下列()情形之一的，應當及時通知或者咨詢保薦機構，并將相關文件送交
保薦機構。
A.發(fā)生違法違規(guī)行為或者其他重大事項
B.發(fā)生關聯(lián)交易、為他人提供擔保等事項
C.變更募集資金及投資項目等承諾事項
D.履行信息披露義務或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關事項
6.滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上海證券交
易所申購在該所發(fā)行的新股，申購時間為T日()。
A.上午9：00～11：30
B.上午9：30～11：30
C.下午1：o0～3：00
D.下午1：30～3：00
7.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法與上海證券交易所不同之處在于()。
A.放寬投資者申購上限
B.深圳證券交易所規(guī)定申購單位為500股
C.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于1000股
D.深圳證券交易所規(guī)定每一證券賬戶申購數(shù)量不少于500股
8.在全部發(fā)行工作完成后15個工作日內，主承銷商應當將超額配售選擇權的行使情況及
其內部監(jiān)察報告報()備案。
A.證券交易所
B.國家發(fā)改委
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
9.發(fā)行人應針對不同的發(fā)行方式，披露預計發(fā)行上市的重要日期，主要包括()。
A.股票上市日期
B.詢價推介時間
C.定價公告刊登日期
D.申購日期和繳款日期
10.上市公司信息披露事務管理制度應當包括()。
A.明確上市公司應當披露的信息，確定披露標準
B.未公開信息的傳遞、審核、披露流程
C.信息披露事務管理部門及其負責人在信息披露中的職責
D.對外發(fā)布信息的申請、審核、發(fā)布流程
11.募集資金擬用于向其他企業(yè)增資或收購其他企業(yè)股份的，發(fā)行人應披露()。
A.合資或合作方的基本情況
B.增資資金折合股份或收購股份的評估、定價情況
C.增資或收購前后持股比例及控制情況
D.增資或收購行為與發(fā)行人業(yè)務發(fā)展規(guī)劃的關系
12.向不特定對象公開募集股份，應當符合()。
A.最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y的情形
C.發(fā)行價格應不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
D.發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前l(fā)個交易日的均價
13.關于內核，以下說法正確的是()。
A.內核小組通常由5～10名專業(yè)人士組成
B.公司主管投資銀行業(yè)務的負責人及投資銀行部門的負責人通常為內核小組的成員
C.內核小組成員要保持穩(wěn)定性和獨立性
D.內核小組成員中應有熟悉法律、財務的專業(yè)人員
14.關于配股的發(fā)行方式，表述正確的有()。
A.配股一般采取網(wǎng)上網(wǎng)下同時定價發(fā)行的方式
B.配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定
C.價格區(qū)間通常以股權登記日前30個交易日該股二級市場價格的平均值為價格上限
D.價格下限為價格上限的一定折扣
15.上市公司存在下列()情形之一的，不得公開發(fā)行證券。
A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責
C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查
16.可轉換公司債券具有的雙重特征是()。
A.轉股以后，它變成一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權債務關系
B.轉股以前，它是一種股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權關系
C.轉股以后，它變成了股票，具備股票的特性，體現(xiàn)的是所有權關系
D.轉股以前，它是一種公司債券，具備債券的特性，在規(guī)定的利率和期限體現(xiàn)的是債權債務關系
17.關于可轉換公司債券的期限，下列說法正確的是()。
A.可轉換公司債券的最短期限為3年，最長期限為5年
B.分離交易的可轉換公司債券的期限最短為1年，無最長期限限制
C.認股權證的存續(xù)期間不超過公司債券的期限,自發(fā)行結束之日起不少于12個月
D.募集說明書公告的權證存續(xù)期限不得調整
18.上市公司出現(xiàn)()情形之一的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。
A.公司有重大違法行為
B.發(fā)行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務
D.公司最近1年連續(xù)虧損
19.企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備的條件是()。
A.申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平
B.近3年無重大違法違規(guī)記錄
C.財務公司設立2年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前l(fā)年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預期
D.財務公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于l0%
20.下列關于企業(yè)發(fā)行短期融資券的說法正確的是()。
A.交易商協(xié)會不接受注冊的，企業(yè)可于6個月后重新提交注冊文件
B.企業(yè)應在注冊后6個月內完成首期發(fā)行
C.企業(yè)在注冊有效期內可一次發(fā)行或分期發(fā)行短期融資券
D.企業(yè)如分期發(fā)行，后續(xù)發(fā)行應提前2個工作日向交易商協(xié)會備案
21.公司債券出現(xiàn)()時，由證券交易所終止該債券上市。
A.公司解散、依法被責令關閉或者被宣告破產(chǎn)
B.公司經(jīng)營困難，被要求限制整改的
C.發(fā)行公司債券所募集資金不按照核準的用途使用，在限期內未能消除的的
D.發(fā)行人出現(xiàn)重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴重的
22.H股上市公司的公司治理要求包括()。
A.需指定至少3名獨立非執(zhí)行董事，其中1名獨立非執(zhí)行董事必須具備適當?shù)膶I(yè)資格，或具備適當?shù)臅嫽蛳嚓P財務管理專長
B.發(fā)行人董事會下需設有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會
C.公司上市后須至少有2名執(zhí)行董事常駐香港
D.審核委員會成員需有至少2名成員，并必須全部是執(zhí)行董事
23.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，應當符合()。
A.上市公司在最近3年無重大違法違規(guī)行為
B.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業(yè)凈資產(chǎn)不得超過上市公司合并報表凈資產(chǎn)的30%
C.上市公司最近3個會計年度內發(fā)行股份及募集資金投向的業(yè)務和資產(chǎn)不得作為對所屬企業(yè)的出資申請境外上市
D.上市公司最近1個會計年度合并報表中按權益享有的所屬企業(yè)的凈利潤不得超過上市公司合并報表凈利潤的50%
24.在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)()法律正式注冊成立。
A.中國臺灣
B.中國內地
C.百慕大或開曼群島
D.中國香港
25.按支付方式不同，公司收購可以劃分為()。
A.用現(xiàn)金購買資產(chǎn)
B.用股票交換股票
C.用現(xiàn)金購買股票
D.用股票購買資產(chǎn)
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