證券從業(yè)資格考試的考生們熟悉證券經營機構的投資銀行業(yè)考試大綱嗎？來看一下出國留學網證券從業(yè)資格考試頻道為您提供的證券發(fā)行與承銷考試大綱第一章吧，預祝各位都能順利通過考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請關注本頻道。
第一章 證券經營機構的投資銀行業(yè)務
熟悉投資銀行業(yè)的含義。了解國外投資銀行業(yè)的歷史發(fā)展。掌握我國投資銀行業(yè)發(fā)展過程中發(fā)行監(jiān)管制度的演變、股票發(fā)行方式的變化、股票發(fā)行定價的演變以及債券管理制度的發(fā)展。
了解證券公司的業(yè)務資格條件。掌握保薦機構和保薦代表人的資格條件。了解國債的承銷業(yè)務資格、申報材料。
掌握投資銀行業(yè)務內部控制的總體要求。熟悉承銷業(yè)務的風險控制。了解證券承銷業(yè)務中的不當行為以及對不當行為的處罰措施。
了解投資銀行業(yè)務的監(jiān)管。熟悉核準制的特點。掌握證券發(fā)行上市保薦制度的內容，以及中國證監(jiān)會對保薦機構和保薦代表人的監(jiān)管。了解中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務的非現場檢查和現場檢查。
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